Sichenzia Ross Ference LLP is a full service law firm with a nationally recognized corporate, securities and litigation practice that provides experienced representation in all matters involving the securities industry. In addition to handling routine to complex commercial matters, SRF’s renowned litigation department specializes in defending companies and individuals against all types of securities cases, including class action lawsuits, shareholder derivative actions, and matters involving allegations of fraud, misrepresentation or other securities violations. The litigation team has also brought defamation lawsuits against companies and individuals related to market manipulation. Additionally, it represents individuals and companies in investigations by the Securities and Exchange Commission (SEC) and other regulatory bodies. The litigation team has a robust practice representing brokers and broker-dealers in arbitrations before the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). These arbitrations typically involve claims of unsuitability, churning, unauthorized trading and other allegations of broker misconduct. Finally, SRF has a burgeoning expungement practice, where it represents brokers seeking to have negative and harmful customer complaints removed from their industry records. The firm complements its core practice areas with an established commercial real estate and trusts and estates practice.
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新闻稿-纽约，纽约-2021年2月8日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表SunHydrogen，Inc.（OTC：HYSR）发行不超过2500万美元的普通股。根据交易，SunHydrogen可以根据购买协议不时酌情决定将不超过25,000,000美元的普通股出售给投资者。股份的发行在表格S-3的货架登记表中登记。
新闻稿-纽约，纽约-2021年2月8日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Equillium，Inc.（NASDAQ：EQ）在由Decheng Capital管理的生命科学机构投资基金进行的注册直接发行中购买了4,285,710单位（简称“单位”），每个单位包括一股普通股和购买0.3股普通股的认股权证。根据纳斯达克规则，每单位的购买价格为7.00美元，高于市场价格。认股权证的行权价格为每股14.00美元，可立即行使，并在（i）发行五周年或（ii）Equillium完成融资之日后的第15个日历日中的较早者到期以每股不少于25.00美元的价格筹集至少2500万美元。
Press Release – New York, NY – February 3, 2021 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it has represented Splash Beverage Group, Inc. (OTCQB:SBEV) in its acquisition of Copa Di Vino, LLC. Copa Di Vino is the leading producer of premium wine by the glass in the United States.
新闻稿–纽约，纽约– 2021年2月3日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其已代表Splash Beverage Group，Inc.（OTCQB：SBEV）收购了Copa Di Vino，LLC。 Copa Di Vino是美国领先的高级玻璃酒生产商。
Press Release – New York, NY – February 2, 2021 – Sichenzia Ross Ference LLP today announced that it represented Aegis Capital Corp. as sole bookrunner in an underwritten offering of 10,000,000 shares of the common stock of Avinger, Inc. (NASDAQ: AVGR), a commercial-stage medical device company marketing the first and only intravascular image-guided, catheter-based system for diagnosis and treatment of patients with Peripheral Artery Disease (PAD), at a price of $1.44 per share. The gross proceeds of the offering were approximately $14.4 million, prior to deducting underwriting discounts and commissions and estimated offering expenses.
新闻稿–纽约，纽约– 2021年2月2日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，承销Avinger，Inc.（NASDAQ：AVGR）1000万股普通股，这是一家商业阶段的医疗设备公司，以每股1.44美元的价格销售第一个也是唯一的基于血管内图像引导的导管系统，用于诊断和治疗外周动脉疾病（PAD）。扣除承销折扣和佣金以及估计的发行费用之前，发行的总收益约为1,440万美元。
新闻稿-纽约，纽约-2021年1月29日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Roth Capital Partners作为唯一的账簿管理人，以2150万美元的价格出售Crown Electrokinetics Corp.（NASDAQ）的普通股：“ CRKN”），一家拥有专利薄膜解决方案的领先智能玻璃技术公司。此次发行，包括全面行使承销商的超额配股权，包括4,772,500股普通股，每股发行价格为4.50美元。
新闻稿-纽约，纽约-2021年1月28日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表BioSolar，Inc.（OTC：BSRC），BioSolar，Inc.是清洁能源技术的开发商，包括绿色氢和锂离子电池组件，私募发行83,333,334股普通股和认股权证，以购买合计83,333,334股普通股。
新闻稿-纽约，纽约-2020年12月22日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，随后公开发行Greenwich LifeSciences，Inc.的660,000股普通股（NASDAQ：GSLI）是一家临床阶段的生物制药公司，致力于GP2的开发，GP2是一种免疫疗法，可以防止以前接受过手术的患者复发乳腺癌。这些股票以每股40美元的价格出售给公众，总收益约为26,400,000美元。此次发行是根据先前向美国证券交易委员会（“ SEC”）提交并以表格S-1格式的注册声明（文件号333-251366）进行的，随后宣布其将于2020年12月17日生效。之前已向SEC提交的表格S-1（文件号333-251438）并于2020年12月17日立即宣布生效。
新闻稿-纽约，纽约-2020年12月18日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表Fordham Financial Management子公司ThinkEquity作为唯一承销商，参与ENDRA Life Sciences（NASDAQ）普通股的公开发行：NDRA），热声增强超声（TAEUS®）的先驱，这项开创性的技术正在开发以可视化MRI之类的组织，但成本和费用仅为患者的1/50。此次发行包括7,857,286股普通股，此次发行的总收益为5,500,100美元，其中不包括承销折扣和估计的发行费用。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年12月17日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Wunong Net Technology Company Limited（纳斯达克股票代码：WNW）进行3000万美元的普通股首次公开发行。 Wunong Net Technology Co. Ltd.（“ Wunong”）是一家位于中国的电子商务公司，它使用创新的电子平台来销售各种食品。此次发行包括5,000,000股Wunong普通股，以每股5.00美元的价格向公众发行，总计为Wunong募集资金25,000,000美元。此外，承销商还以4,999,550美元的价格从出售股东手中购买了999,910股普通股，总发行总价为29,999,550美元。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年11月23日–辛琴西亚·罗斯·弗伦斯（Sichenzia Ross Ference LLP）创始合伙人马克·罗斯（Marc J. Ross，Esq）。最近在题为“选举给大麻SPAC带来问题”的文章中引用了他的名字。本文讨论了一般而言，在最近的美国总统大选之后，大麻公司的前景，特别是大麻行业的收购机会（SPAC）前景。既然Biden-Harris票已获胜，Joe Biden将会入主白宫，Ross希望大麻行业能有更好的日子，因为敌对的联邦环境，“先行者”经常遇到一个又一个障碍。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年11月18日–辛琴娅·罗斯·弗伦斯（Sichenzia Ross Ference LLP）荣幸地被美国新闻与世界报道发布到2021年“最佳律师事务所”排名中。世界报告。在公司法业务领域，该事务所被公认为顶级大都市“最佳律师事务所”。基于严格的评估过程以及来自客户和同行的一致好评，“最佳律师事务所”是一个享有声望的名单，该事务所很荣幸获得认可。
Press Release – New York, NY – November 3, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP, a leading corporate and securities law firm, announced today that eight of its attorneys were recognized by Super Lawyers Magazine for 2020. Those members include:
新闻稿–纽约，纽约– 2020年11月3日–领先的公司和证券律师事务所Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其八位律师被2020年《超级律师》杂志认可。这些成员包括：
创始合伙人Michael H. Ference，合伙人Richard J. Babnick，Jr.和合伙人Sameer Rastogi在证券诉讼类别中的工作得到认可。
创始合伙人Gregory Sichenzia以其在证券和公司融资类别的工作而受到认可。
合伙人安德鲁·J·伯恩斯坦（Andrew M. J. Bernstein）被授予白领刑事辩护领域的纽约地铁新星。
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年10月30日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表AGP / Alliance Global Partners（“ AGP”）作为独家账簿管理人，承销了8,343,000股普通股， Ring Energy，Inc.（纽约证券交易所股票代码：REI）的13,428,500笔预售认股权证和21,771,500份普通认股权证。此次发行给Ring Energy带来的总收益约为15,240,000美元。该公司还代表AGP担任独家配售代理，以同时注册直接发行3,500,000股普通股，3,300,000份预基金认股权证和6,800,000份普通认股权证。此次发行给Ring Energy带来的总收益约为4,760,000美元。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年9月29日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，参与Greenwich LifeSciences，Inc.（1,260,870股）普通股的首次公开发行（纳斯达克股票代码：GSLI），一家临床阶段的生物制药公司，致力于GP2的开发，GP2是一种免疫疗法，可防止以前接受过手术的患者复发乳腺癌。这些股票以每股5.75美元的价格出售给公众，总收益约为7,250,000美元。
新闻稿-纽约，纽约-2020年9月10日-辛琴西亚·罗斯·弗朗斯（Sichenzia Ross Ference LLP）今天宣布，其代表智能眼镜和增强现实（AR）技术和产品的领先供应商Vuzix Corporation（NASDAQ：VUZI）直接发行其3,647,060股普通股和6个月普通股购买权证。普通股以每股4.25美元的价格出售，认股权证的行使价为每股5.25美元。此次发行的总收益约为15,500,000美元。
新闻稿-纽约，纽约-2020年8月26日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它代表商业化医疗设备公司Avinger，Inc.（纳斯达克股票代码：“ AVGR”），该公司销售第一个也是唯一的血管内图像引导技术，一种基于导管的诊断和治疗外周动脉疾病（PAD）患者的系统，以每股0.47美元的价格完成了11,063,830股普通股的承销公开发行。此次发行是根据先前向美国证券交易委员会（SEC）提交并宣布生效的货架注册声明进行的。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年8月25日–今日的Sichenzia Ross Ference LLP
宣布代表罗斯银行资本合伙人有限公司（Roth Capital Partners，LLC）作为唯一账簿管理人，与湖街 代表资本市场有限责任公司，作为牵头经办人，参与其承销的2,350,000股 全球能源公司Centrus Energy Corp.（NYSE American：LEU）的普通股，为商业核电厂提供低浓铀（“ LEU”），价格为 每股10.00美元。
Sichenzia Ross Ference合伙人兼公司白领辩护负责人Andrew M. J. Bernstein将出席“大陪审团演讲并代表大陪审团的客户”。该演示文稿已获得纽约州律师协会（NYSBA）2020年审判学院虚拟会议系列的一部分，已获得继续法律教育（CLE）的认可。该计划将于2020年8月21日（星期五）下午2:00 – 4:00在线举行，还将有纽约县地方检察官办公室高级助理地方检察官Catherine A. Christian Esq主持。 ，特别受害者局。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年8月6日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，参与承销Avinger Inc.（NASDAQ：AVGR）15,789,474股普通股，这是一家商业阶段的医疗设备公司，以每股0.38美元的价格销售第一个也是唯一的基于血管内图像引导的导管系统，用于诊断和治疗外周动脉疾病（PAD）。此次发行是根据先前已提交给美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）的表格S-3（第333-230124号）的注册声明进行的，该声明于2019年3月29日生效。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年7月17日– Sichenzia Ross Ference LLP宣布其代表临床阶段免疫学公司INmune Bio Inc.（纳斯达克股票代码：INMB），该公司致力于开发利用患者先天免疫系统进行对抗的疗法发行了2,173,914股公司普通股，每股价格为10美元。在扣除承销折扣和其他发行费用之前，INMB的总收益为2174万美元，净收益估计为2000万美元。此次发行是根据表格S-3（文件号333-237368）的货架注册声明进行的，该声明已提交给美国证券交易委员会（“ SEC”），并于2020年4月2日生效。
Press Release – New York, NY – July 15, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it represented H.C. Wainwright & Co., LLC, as sales agent in an At-The-Market Offering (“ATM”) of BioPath Holdings Inc (NASDAQ: “BPTH”) common stock for gross proceeds of approximately $7 million. The shares were registered on BPTH’s Registration Statement on Form S-3 (File No. 333-231537) filed with the Securities and Exchange Commission on May 16, 2019, and declared effective by the SEC on June 5, 2019, and the prospectus supplement relating to the ATM filed with the SEC on July 14, 2020.
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年7月15日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表H.C.代表Wainwright＆Co.，LLC，担任BioPath Holdings Inc（NASDAQ：“ BPTH”）普通股的按市场发售（“ ATM”）的销售代理，总收益约为700万美元。这些股份已于BPTH于2019年5月16日提交给美国证券交易委员会的S-3表格的登记声明（文件编号333-231537）中登记，并于2019年6月5日由SEC宣布生效，以及招股说明书补充与2020年7月14日提交给SEC的ATM有关。
新闻稿-纽约，纽约-2020年6月26日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人进行承销的2000万股Avinger，Inc.（NASDAQ：AVGR）普通股每股0.27美元的价格，总收益约为540万美元。 Avinger是针对外周动脉疾病的创新疗法的领先开发商。
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年6月24日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Hudson Capital Inc.（纳斯达克股票代码：HUSN），以每股0.85美元的价格，以370万美元的注册直接发行普通股。 。此次发行是根据F-3表格的注册声明（文件号333-233408）进行的，该声明先前已提交给美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission），并于2019年9月19日宣布生效。
新闻稿-纽约，纽约-2020年6月5日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，承销Digital Ally，Inc.（NASDAQ：2,325,581股）的普通股视频安全公司DGLY），每股价格为2.15美元。承销商选择同时关闭由213,953股普通股组成的超额配股权，从而使本次发行的总收益达到约540万美元，其中扣除了承销折扣和其他发行费用。
Sichenzia Ross Ference的创始合伙人Marc J. Ross，Esq。将于2020年6月12日（星期五）下午3:00在Clear Law Institute举办网络研讨会课程，标题为“律师建议从事大麻相关业务的客户的道德考量”。该演讲获得了持续法律教育（CLE）的认可，将探讨与律师相关的道德问题和做法，为从事大麻相关业务的客户提供建议。
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年6月5日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，进行3,090,909股Digital Ally，Inc.（NASDAQ： DGLY），视频安全公司。股票的发行价为每股1.65美元，总收益约为510万美元，减去承销折扣和其他发行费用。
Press Release – New York, NY – May 22, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP today announced that it represented ThinkEquity, a division of Fordham Financial Management, Inc., as sole book-running manager in a $5 million offering of Medigus Ltd. (Nasdaq: MDGS), an Israeli technology company developing minimally-invasive tools and direct visualization technology.
新闻稿-纽约，纽约-2020年5月22日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布以500万美元对Medigus Ltd.进行的独家账簿管理人代表Fordham Financial Management，Inc.的子公司ThinkEquity（纳斯达克股票代码：MDGS），一家以色列技术公司，开发微创工具和直接可视化技术。 continue reading >>
COVID-19 is a harsh reminder that life is fragile and unpredictable. The pandemic has caused many people to acknowledge their mortality and to reevaluate their financial circumstances and life goals. In these rather difficult and uncertain times, the importance of being prepared for a worst-case scenario and having certain essential estate planning documents in place is, unfortunately, paramount. At a minimum, every client should establish (or update) the following in order to protect themselves, their loved ones, and their legacy:
新闻稿–纽约，纽约– 2020年4月30日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人，参与承销的12,600,000股Avinger，Inc.（NASDAQ：AVGR）普通股按每股0.25美元的价格计算，总收益约为315万美元。 Avinger是针对外周动脉疾病的创新疗法的领先开发商。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio，Gregory Sichenzia，Avital领导 佩尔曼（Perlman），巴雷特（Barrett DiPaolo）和潘恩恩（Yian Pan）律师。
如果您对本《经纪人-交易者法规警报》中解决的问题有任何疑问，如果您希望获得其中提及的任何材料的副本，或者您想继续收到《经纪人-交易者法规警报》，请不要犹豫。在（646）810-2185或sfurst@srf.law上致电或发送电子邮件至证券和商业诉讼及证券监管业务合伙人Daniel Scott Furst。[17]
Scott Furst is a member of the Firm's Business Litigation & Arbitration and Broker-Dealer Regulation Groups. He has extensive civil litigation experience with a specialization in securities, business, and complex commercial litigation in state and federal courts, before the Securities and Exchange Commission, Financial Industry Regulatory Authority, American Arbitration Association, and JAMS.
新闻稿-纽约州-2020年4月23日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表AGP / Alliance Global Partners作为Safe-T Group Ltd.（NASDAQ）的承销公开发行的唯一账簿管理人。 ，TASE：SFET），这是针对本地和混合云环境的安全访问解决方案的提供商。公司提供的证券包括（i）858,600单位，每单位包括一股代表40股普通股的美国存托凭证（“ ADS”）和一份购买一股ADS的认股权证（“认股权证”），以及（ii）6,777,500预售单位，每个单位包括一份预购权证，用于购买一份美国存托凭证和一份权证。发行价格为每单位1.10美元和每笔预资助单位1.099美元。
新闻稿-纽约，纽约-2020年3月26日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为唯一的账簿管理人，发行630,500股Cel-Sci Corporation（NYSE American）的普通股：CVM），一家生物技术公司。该股票以每股12.22美元的价格发行，总收益约为770万美元，其中包括承销折扣和其他发行费用。
新闻稿-纽约，纽约-2020年3月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表云通信平台公司Pareteum Corporation（NASDAQ：TEUM），与某些投资者签订了认购协议，以购买公司以每股100,000美元的价格购买了8％的C系列可赎回优先股，总收益为3,750,000美元
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio和Avital Perlman以及合伙人Grant Levine领导。
新闻稿-纽约，纽约-2020年3月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人承销Digital Ally，Inc.（NASDAQ：2,521,740股）的普通股DGLY），视频安全公司。该股票以每股1.15美元的价格发行，总收益约为290万美元，其中包括承销折扣和其他发行费用
纽约州纽约市-2020年3月3日-Sichenzia Ross Ference LLP今天祝贺Beyond Air Inc.（纳斯达克股票代码：XAIR）在纳斯达克MarketSite敲响收盘钟的里程碑。 SRF的创始合伙人Gregory Sichenzia在2020年3月2日的钟声仪式上加入了Beyond Air。
Press Release – New York, NY – February 28, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it represented Alliance Global Partners as lead placement agent in a registered direct offering of 1,351,350 Class A ordinary shares of Aptorum Group Limited (Nasdaq: “APM”), a biopharmaceutical company. The offering price was $7.40 per share for gross proceeds of $10 million.
新闻稿–纽约，纽约– 2020年2月28日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表Alliance Global Partners作为主要配售代理，参与Aptorum Group Limited（Nasdaq：“ APM”）1,351,350股A类普通股的注册直接发行。 ），一家生物制药公司。发行价格为每股7.40美元，总收益为1000万美元。
新闻稿-纽约州，纽约-2020年2月19日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人参与200,000股8％发行的Medalist Diversified累积可赎回优先股的承销房地产投资信托基金REIT，Inc.（纳斯达克股票代码：MDRR），专门从事增值商业房地产的收购，所有权和管理。这些股票以每股23.00美元的发行价出售，总收益为460万美元，并开始在纳斯达克资本市场上交易，股票代码为“ MDRRP”。
新闻稿-纽约州，纽约-2020年2月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人，参与后续发行Avinger，Inc.（NASDAQ）6,428,572股普通股：AVGR），领先的外周动脉疾病治疗方法开发商，发行价为每股0.70美元，总收益为450万美元。根据Avinger在表格S-1上的有效注册声明（注册号333-235902）发售和出售股票。
新闻稿-纽约，纽约-2020年1月31日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布以AGP / Alliance Global Partners的独家配售代理身份，以220万美元的普通股以每股0.63美元的价格收购Cocrystal Pharma，Inc.（纳斯达克股票代码：COCP），这是一家开发抗病毒治疗剂的临床生物技术公司。根据Cocrystal在表格S-3上的有效注册声明（注册号333-220632）进行买卖。
Press Release – New York, NY – January 6, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP announced its participation as a sponsor of the 32nd Annual ROTH Conference. The conference is being held on March 15-17, 2020 at The Ritz-Carlton Laguna Niguel in Dana Point, California.
For over 50 years Mr. Birnbaum has been the trusted counsel for individuals and fiduciaries involved in complex estates and sophisticated estate planning. He has been selected and has served with distinction as a trustee and executor. He has also guided clients in their charitable activities and family foundations, and lectured on trusts and estates to professional associations and the general public.
新闻稿-纽约州，纽约-2019年12月30日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，参与CEL-SCI Corporation（NYSE）606,395股普通股的后续发行美国：CVM），一家三期癌症免疫疗法公司，发行价为每股9.07美元，总收益为550万美元。根据包销协议的条款，Aegis被授予45天期权，可以购买最多90,959股CEL-SCI普通股，以支付超额配股。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio，Avital Perlman和Marcelle Balcombe以及合伙人Grant Levine和Jacob Jacobman领导
