Sichenzia Ross Ference LLP

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Sichenzia Ross Ference LLP is a full service law firm with a nationally recognized corporate, securities and litigation practice that provides experienced representation in all matters involving the securities industry.  In addition to handling routine to complex commercial matters, SRF’s renowned litigation department specializes in defending companies and individuals against all types of securities cases, including class action lawsuits, shareholder derivative actions, and matters involving allegations of fraud, misrepresentation or other securities violations.  The litigation team has also brought defamation lawsuits against companies and individuals related to market manipulation.  Additionally, it represents individuals and companies in investigations by the Securities and Exchange Commission (SEC) and other regulatory bodies.  The litigation team has a robust practice representing brokers and broker-dealers in arbitrations before the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).  These arbitrations typically involve claims of unsuitability, churning, unauthorized trading and other allegations of broker misconduct.  Finally, SRF has a burgeoning expungement practice, where it represents brokers seeking to have negative and harmful customer complaints removed from their industry records.  The firm complements its core practice areas with an established commercial real estate and trusts and estates practice. Visit SRF's LinkedIn page

主页 > 新闻 > NIBA 选择 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 合伙人 Andrea Cataneo 作为新董事

2015 1 22 纽约,NY全美认可的证券和企业律师事务所 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP (“SRFF”) 很高兴地宣布,全美投资银行业协会 (“NIBA”) 经任命其合作人 Andrea Cataneo 为董事。NIBA 是区域独立经纪、投资银行、基金经理和资本市场服务提供商的一个全国性的商业协会;在过去几年里 SRFF NIBA 密切合作,开发了针对公司客户的投资和资金来源网络

Cataneo 女士还担任了发起人和会员委员会的联合主席,她自 2014 3 月起就担任这些职务。作为新董事,Cataneo 女士期待扩大 NIBA 在全美的影响力,并会继续帮助公共和私营公司寻找新的资本增长的机会。她将与投资和资本行业的其他几位主要成员一起作为NIBA董事,这些成员包括 VStock Transfer 的主席兼 Vintage 团的联合创始人 Seth FarbmanDana Point Capital 创始人兼总裁 Jayson Gitt R.F. Lafferty & Co CEO Robert Hackel

能在 NIBA 发挥更突出的作用,我为此感到非常高兴,也很荣幸Cataneo 女士们的很多客户均已从 NIBA 员和活动中获益。从 2015 年开始,我们会积极邀请新成员加入,并为现有的公司和发起人提供更多机会访问由 8800 多个投资银行家、经纪人、家庭办公室和高净值投资人组成 NIBA

关于 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

Sichenzia Ross Friedman Ference LLP (www.srff.com) 是一家证券和企业律师事务所,它提供经验丰富的专业代表处理涉及证券行业以及所有一般企业和诉讼事务。该事务所客户既有初创公司也有知名上市公司,包括私营和上市企业、合伙企业、券商、银行下属的券商、投资顾问、注册工作人员、政府和企业客户及投资者、合伙人以及其他实体。该事务所也就包括复杂证券法考虑事项在内的交易为机构资者提供建议,其业务包括为美国以及世界各地的客户提供代表服务。访问该事务所的社交媒体渠道:SRFF LinkedIn SRFF Twitter@SRFFLLP了解更多信息

关于全美投资银行业协会(NIBA)

全美投资银行业协会 (NIBA) 是一个区域和独立经纪公司、投资银行、基金经理和相关资本市场服务提供商的一个全国性的商业协会。NIBA 的使命是通过继续为寻求接触金融界机会的优质微型股/盘企业担当主要论坛的角色,以充分增加其成员、客户公司和投资者以及证券行业的价值,并加强小企业的金融环境。NIBA 议是必须参加的活动,因为它提供了建立宝贵行业联系的独特机会,同时也获得了关于重新定义如今的动态且不断发展的资本形成市场的关键市场挑战、问题和趋势的新视角。每项活动都展示了积极谋求进入金融业的私营和上市企业。关于更多信息,请访问我们的网站 www.nibanet.org.您也可以在Twitter @NIBAnet 上关注 NIBA 更新信息

国际财经时报就科罗拉多州独特的大麻税问题采访合伙人 Marc J. Ross

2015210——际财经时报 最近采访了Marc J. Ross —— Sichenzia Ross Friedman Ference LLP创始合伙人,采访主题是自去年赚取 5000 万美元的大麻销售收入后,科罗拉多州目前面临的独特的税务情况。由于 1992宪法修订,该州已就可征收的税收金额设定了限制。在大麻销售收入超出该州税法允许限额后,科罗拉多州可能不得不向纳税人退还税金。

这就可以充分证明这个新兴且急速发展的行业可以对社会起到怎样的帮助作用,因为大麻税收可成为该州重要的税收来源 [Ross说道]预计立法者不会终止税收的退还,而且大麻业会持续蓬勃发展

我相信那些可以通过业务经营赚钱的企业主是愿意纳税的,而那些从批准大麻合法化和这些税收中受益的公众,也愿意看到这些税收 [Ross 指出]总之,对企业主、公众和该州来说,这变成了一个三方共的局面 在此阅读文章的全部内容)

今年早些时候,Ross 已开始在霍夫斯特拉大学教授名大麻交易和大麻法课程,这是就大麻交易开设的最早的课程之一。在课堂上,他邀请学生探索在各州使消遣性和/或医用大麻使用合法化时法律和经济领域会产生的反响。了解更多关于他的课程的信息此

获得其他信息,请直接联系Marc J. Ross

Marc J. Ross, Esq.

Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

61 Broadway | 32nd Floor | New York, NY 10006

T 212 930-9700 | D 212 398-5541 | F 212 930-9725

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合夥人 Gregory Sichenzia 就百度股票的增長潛能接受 TheStreet.com 的採訪

2015 2 23 日,金融新聞與服務網站TheStreet.com近日就中國最大搜尋引擎提供商百度股票的增長潛能採訪了 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP Gregory Sichenzia

百度一直以來被稱為中國的穀歌當被要求對這兩個公司進行比較時,Sichenzia 先生說道

你可以以 760 億美元這一相對便宜的價格購買百度,根據推算,百度在 2015 年還會經歷 41% 的增長,穀歌的市場資本雖較為昂貴,為 3600 億美元,但在 2015 年的增長潛能較小 Sichenzia Ross Friedman Ference 的創辦成員之一 Gregory Sichenzia 說道因此,百度是股票投資者的更佳選擇,穀歌雖然是一家更成熟的公司,但對於投資者來說上升有限

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Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 宣佈體育和娛樂業務的創記錄增長

2015 2 23 紐約州紐約市 –Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 高興地宣佈了該所代表客戶在贊助與尋求體育界知名人士、藝術家和演藝人員代言方面的創記錄增長。該公司 2014 年代理了多位元名人,包括阿諾德施瓦辛格、泰格伍茲、Derek Jeter 以及其它知名人士,與頂級體育博客、營養公司、媒體和博彩公司之間的業務往來。2014 年,代言合同、贊助合同、獨家紀念品、授權合約和肖像協議的累積總量增長超過了 300%

體育與娛樂業務組負責人 Edward Schauder 說道我們對於體育業務組在 2014 年的業績增長感到十分滿意

我們處理的合同是我們用廣泛的技能作為業務與金融總顧問代理體育、營養和娛樂公司的自然結果。2013 年成立的業務組則是為公司客戶提供專業服務的自然結果,這種服務是與我們規模相同的普通公司和證券公司所無法提供的,體育與娛樂業務組共同創辦人 Harvey Kesner 這樣說道

回顧 2014

MusclePharm

2013 年,業務集團代表 MusclePharm Corporation (OTCBB:MSLP) 在一份有歷史意義的品牌擔保協議中創造了阿諾德系列這是由 MusclePharm 和前州長施瓦辛格共同推出的獨家營養品系列。2014 年,公司繼續代理 MusclePharm,並建議該公司與泰格伍茲簽訂代言與贊助協定,使得 MusclePharm 的標識現在印在伍茲先生高爾夫球袋的顯著位置。公司還代表 MusclePharm 與飽受讚譽的

NFL 第一輪候選人、克利夫蘭布朗隊四分衛 Johnny Manziel 簽訂代言協議。此外,SRFF 也繼續代理 MusclePharm 的普通公司與證券業務

Rant

Rant, Inc.</53>憑藉其日漸擴展的互聯網資產,成為網路媒體消費的領先創新者。Rant, Inc. RantSports 這一品牌而聞名,最近又推出了 RantLifestyle RantChic 以及一些其他特色產品,以擴展關於生活方式、健身、鍛煉、娛樂和名人的業務範圍。SRFF 代表 Rant 2014 6 月進行了價 404 萬美元的私募配售,業務組起草並與作家和名人參與方簽訂了博客協議

Genius Brands

Genius Brands (GNUS:OTC BB) 是一家多媒體娛樂公司,為孩子們創造、生產、分配其原創的有目的的內容,即為孩子們提供多媒體、多格式的原創內容,內容充實、富有娛樂性。大多數情況下,公司完全擁有其生產的原創內容,並與各種在其專業領域有所建樹的合作夥伴合作,在全球範圍內研發並推出多種格式的原創內容。公司擁有且正在研發一系列原創兒童 娛樂內容,以吸引包括學步小孩到青少年在內的兒童們

Majesco

Majesco Entertainment Co. (NASDAQ:COOL) 主要針對休閒遊戲消費者研發、出版並分銷視頻遊戲產品。Majesco 產品主要銷往大型零售連鎖店、專業零售商店和分銷商。Majesco 為當代主流互動娛樂硬體平臺出版視頻遊戲,包括任天堂的 DS, DSi, 3DS, Wii WiiU,索尼的 PlayStation 3 PS3,微軟的 Xbox 360 Xbox One,以及個人電腦。公司也為電子平臺出版遊戲,例如 Xbox Live Arcade PlayStation Network(或 PSN),移動平臺例如 iOS Android 手機,線上平臺例如 Facebook Steam

Steiner Sports

在公司代理 Steiner Sports 期間,該公司與體育史上一些最出名人士簽訂了不同的代言、紀念品、授權合約等各種協議,包括

棒球

紐約洋基隊名人堂成員 Yogi Berra

紐約洋基隊名人堂成員 Joe Torre

傳奇紐約洋基隊隊長 Derek Jeter 和他的 2014 “告別巡演

紐約洋基隊創記錄的傳奇人物 Mariano Rivera

紐約洋基隊傳奇投手 Andy Pettitte

Joe DiMaggio Estate

紐約洋基隊王牌投手 CC Sabathia

紐約洋基隊世界大賽全勝投手 Don Larson

紐約洋基隊 Paul O’Neill; 以及

紐約洋基隊 David Betances Mariano Rivera 的繼承人)。

籃球

紐約尼克斯隊超級明星和全明星 Carmelo Anthony

紐約尼克斯隊史上最強球員 Patrick Ewing

洛杉磯快船隊全明星後衛 Chris Paul

邁阿密熱火隊全明星前鋒 Chris Bosh

第一輪新秀球員 Shabazz Napier

傳奇教練 Mike Krzyzewski 杜克);以及

傳奇教練 Bobby Knight 印第安那大學)。

拳擊

與前重量級冠軍 Mike Tyson 簽訂獨家紀念品及肖像協議

橄欖球

Rudy Ruettiger 簽訂肖像及紀念品協議(電影Rudy的靈感來源);以及

代表 Steiner Sports 與全國橄欖球聯賽簽訂了諮詢協議

曲棍球

Rangers 20周年聚會簽訂了紀念 1994 年獲得斯坦利杯的肖像協議

足球

Clint Dempsey(美國世界盃球隊隊長)簽訂贊助協定

團隊贊助和合作協定

布魯克林籃網隊

波士頓紅襪隊

麥迪森廣場花園

紐約洋基隊

美國聖母大學;以及

美國雪城大學

娛樂

說唱歌手 Meek Mill 簽訂 NFL 選秀聚會協議;以及

Live Nation 簽訂促銷協議

媒體與展示

2014 年,Ed Schauder 董事長出席了Richard French Live,談到了 Alex Rodriguez 的停賽和類固醇醜聞,他是出版物《職業體育與法律》( Professional Sports and the Law 的特約編輯,同時也在 Lawline.com 上教授兩門與體育相關的 CLE 課程

更多關於 SRFF 體育與娛樂法律業務組的資訊,請通過 (212) 930-9700 聯繫 Ed Schauder,或點擊 www.SRFF.com 訪問公司網站

Contravir Pharmaceuticals, Inc. 宣佈在納斯達克市場上市

Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 建議 ContraVir 製藥公司在納斯達克上市

紐約州紐約市 – 2015227全球通訊社 全國認可的證券與 公司領域法律服務事務所 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 於今天宣佈,該律所已代表ContraVir Pharmaceuticals, Inc. (NASDAQ:</135>CTRV)一家專注於抗病毒療法發現與開發的生物製藥公司,在納斯達克資金市場上市。自 2015 2 27 日起可進行有效交易,ContraVir 的普通股將在現有股票代碼下進行交易CTRV”

Sichenzia Ross Friedman Ference LLP團隊由合夥人 Jeffrey J. Fessler 領導

Sichenzia Ross Friedman Ference LLP簡介

Sichenzia Ross Friedman Ference LLP是一家從事證券和公司領域法律服務的律師事務所,可在證券行業所涉所有事務和所有一般性公司和訴訟事務中提供經驗豐富且專業的代理。SRFF 的客既有初創公司也有知名的上市公司。它們包括私立和公共企業、合夥企業、券商、銀行下屬券商、投資顧問、註冊工作人員、公共和企業客戶以及投資者、合作夥伴和其他實體。SRFF 也就涉及複雜

證券法考慮事項的交易為機構投資者提供建議。SRFF 的執業範圍包括為美國客戶和世界各地客戶提供法律代理

媒體聯繫人

pr@srf.law

(212)-930-9700

 

外国私营发行人纳斯达克与纽约证券交易所股东批准规则豁免

2015 1 29

美国境外设立的发行人可寻求被归类为外国私营发行人 (“FPI”) 以便享受根据纳斯达克股票市场 (“NASDAQ”) 纽约证券交易所 (“NYSE”) 规定国内发行人可能无法享受的某些优惠。本文旨在讨论根据 NASDAQ NYSE 政策提供 FPI 优惠,此类政策可提供对要求上市发行人在发行或出售等于发行人已发行普通股或投票权的 20% 或更多的证券(或可转换成普通股或可操作为普通股的证券)之前先获得股东批准的各个交易所规则的豁免。[1]本文将各条此类规则称为“20% 规则

什么是外国私营发行人?

外国私营发行人词的定义是[2]根据《美国 1934 证券交易法》第 3b-4(c) 条之规定,作为任何一个外国发行人(除外国政府以外),除在其最近完成的第二财政季度最后一个工作日满足以下条件的外国发行人以外

(1) 该发行人的已发行投票权证券超过 50% 被美国居民直接或间接登记持有;以及

(2) 以下任何条件之一

(i) 多数高管或董事是美国公民或居民

(ii) 发行人 50% 以上的资产都位于美国境内;或

(iii) 发行人的业务主要在美国境内进行管理

NASDAQ 豁免

NASDAQ 5615(a)(3) FPI 可以遵守其本国治理标准来代替一般美国发行人标准,包括遵守 20% 规则。为了具备规则第 5615(a)(3) 条中规定的豁免资格,FPI 须及时通知 NASDAQ 其使用其本国惯例的意图,即向 NASDAQ 提供来自其本国独立顾问的书面声明。向 NASDAQ 提供的书面声明必须说明,FPI 本国不具备等同于 NASDAQ 20% 规则的规定,其现有惯例合法,同时也是在潜在 FPI 本国境内公认的商业惯例

在收到 NASDAQ 根据 FPI 的当地独立顾问提供的书信给出的批准后,FPI 须在表格 20-F 的公开呈报中披露其未遵守 NASDAQ 20% 规则。FPI 的披露还应指明,FPI 遵从其本国的惯例作为代替,并说明本国的此类惯例

NYSE 豁免

NYSE 规则、NYSE 上市公司手册和NYSE FPI 的每份年度信函都 20% 规则对 FPI 的适用性保持缄默。但实际上我们知道,NYSE 发布一份机密信函裁定(应 FPI 之申请)允许 FPI 使用与 20% 规则相关的本国惯例,在 FPI 说明其将在公开呈报中披露以下内容时尤其如此(a) FPI 遵守本国此类惯例以及 (b) 提供关于 FPI本国惯例的说明,以及 FPI 的本国惯例与美国发行人通常接受的对应惯例要求之间的重要差异说明

作者:Marc Adesso Timothy O’Brien

[1]应注意,对于美国发行人而言,确实存在对 20% 规则的有限豁免。NYSE 在股票发行使用现金对价的情况下提供对 20% 规则的豁免,而 NASDAQ 则针对以下情况提供对 20% 规则的豁免(i) 些公开发行,以及 (ii) 涉及价格达到或超出账面价值和市场价值的普通股(或可转换证券)销售的非公开融资

[2] 请参阅《美国 1933 证券法》条例 C 405 条(经修订)。

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本文信息仅用于一般、教育目的,不应被当作特殊的法律意见

 

合伙人 Gregory Sichenzia 接受《美国新闻与世界报道》采访

2015 4 8 日:Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 合伙人 Gregory Sichenzia 今日就您在审查潜在财务顾问时会提出的问题接受《美国新闻与世界报道》采访请阅读下方的文章副本或点击此处阅读在线文章

聘用财务顾问前要提出的 20 个问题

切勿让您的潜在顾问提出所有的问题。务必要提出一些您自己的问题。

作者:Lou Carlozo

记得“20个问题的游戏吗?如果您正在猎寻您的时间、金钱及资产组合所能聘请的最佳财务顾问,这就绝非游戏。但对于寻找合适顾问的需求往往太过普遍,以至于潜在客户认为

自己能遇到一位投资专家都是非常幸运的事情。

此处,我们列出专家所说的在您与新顾问开始处理业务前应向其询问的 20 个问题。

1.您能否告诉我您现在与教练或导师间的关系? Lisa Margulies(洛杉矶 Regatta Capital Group 分公司经理兼财务顾问)而言,这是开放性问题我将仔细聆听【答案】并衡量财务顾问的坦率程度、诚信及弱点,她说。

2.您如何对自己进行投资?这并非指金钱投资,而是指持续的教育投资。询问他们如何在培训中保持现状,密歇根州克林顿 Secure My Funds 总裁 Reno Frazzitta 说。如果他们不能回答,或许是时候另找一位顾问了。

3.保持联系是谁的责任?请避免与一位 向您销售产品然后悄然离去的财务顾问财务顾问共事。询问例会相关事宜,弗吉尼亚州里士满 Harbor Wealth Advisors 总裁 Jeremy Shipp 这样说道。这些会议将按季度或年度召开?而且谁负责安排那些会议的日程——顾问还是客户?

4.您如何获得报酬?这并非如你想象的那般干脆明了。许多人都有这样的印象,唯有投资者赚钱,财务顾问才能赚钱,纽约的一家证券律师事务所 Sichenzia Ross Friedman Ference 的创始人 Gregory Sichenzia 说。事实并非如此。许多投资赞助商向顾问支付丰厚报酬只是为了让他们参与一种特定的基金或产品。

5.向推荐人提出的问题:您喜欢您所推荐顾问的哪些地方?您可能对您的伙伴深信不疑,但假如他闪烁其词您会怎么做?推荐人固然不错,但一定要询问、询问、再询问,德克萨斯州奥斯汀 Silicon Hills Wealth Management 合伙人 Pam Friedman 说。他们多久见一次面?该顾问有何头衔?他们是不是注册理财规划师? 如果是,则需通过一项为期两天的考试及持续教育

6.您是何学历?这并非礼貌的聚会闲谈或活跃气氛的谈话。该顾问是否获得大学学位?该学位是否与提供金融服务息息相关?佛罗里达洲波卡拉顿 Singer Wealth Management 所有者兼总裁Keith Singer 说。或许最好能与一位不仅天资聪颖而且受过良好教育的顾问一起共事。

7.该顾问是否曾遭到投诉?这是一个可能 带有挑衅意味的问题,您可能想登录美国金融业监管局网站亲自进行查看。在做最终决策前,先查看 FINRA.org 以了解任何关于该顾问的存档投诉或进行的处罚,”Bankrate.com 高级副总裁兼首席金融分析师 Greg McBride 说。

8.您是否拥有与您将要推荐给我相同的投资及保险产品?没有什么能比得上一位言行一致的顾问。如果她并未购买她卖给您的东西,您确定还想买吗?全国性事务所 Edelman Financial Services 创始人、董事长兼首席执行官 Ric Edelman 说。

9.如果您遭遇某些意外,我的账户将发生什么事情?许多客户都为此担忧,尤其是那些依靠电话保持联系的客户。您必须了解下一个联系人是谁以及您资产的流动性如何,”Sichenzia 说。

10.您花费多少?不要羞于在一开始就提出钱的问题。报酬千差万别,”Friedman 说。如果对您而言费用不清楚或不一目了然,请提出更多问题。虽然没有哪种模式适用于所有人,但您必须了解您的顾问获得报酬的方式。

11.您是一名受托人吗?如果您不知道该术语,受托人即经法律指定和授权,为另一个人保管被托管的资产。信托规划师需要将客户需求置于他或她自身的需求之上,无论情况如何,匹兹堡 Fragasso Financial Advisors 副总裁 Bryan Hoover 说。最重要的是,该标准要求提前对所有利益冲突进行概述。

12.您为何选择这个工作?Edelman 说答案通常归结于两大范畴其中之一。他们要么谈论自己对于投资学、经济学、财务规划及其它数字相关话题的痴迷,要么谈论自己对于人和家庭关系、情感、态度及欲望的变化如何与有效的财务决策相辅相成的痴迷。理想情况下,您将找到一个二者平衡兼备的人。

13.您能否列举关于您客户承诺的例子?顾问所引用的(或未能引用的)例子将提供关于动机的有价值的线索。有一些顾问工作主要是为了获得报酬,还有一些顾问真正专注于并热爱自己所做的工作,长期投身于他们的客户及事业,佛罗里达洲科勒尔盖布尔斯 Gibraltar Private Bank & Trust 高级副总裁兼私人财富顾问 Penny W. Gordon 说。

14.您如何度过了2008年?虽然关于经济大萧条期间投资的问题并不常见,但是这些问题的答案可能会提供非常多的信息。您当时是否经商?您是否害怕?不害怕或许是不够诚实的答案,伊利诺斯州内伯威尔市 Savant Capital Management 财务顾问兼市场经理 Gregory DeJong 说。另外,请试图引入关于顾问是坚定不移还是屈从于压力的话题。您可能还会问:在客户坚持让您做一些事情的情况下,您是否改变了他们的投资?DeJong 说。

15.您的模拟资产组合过去的业绩如何?这在理想情况下应逐季进行审查,达拉斯 Behringer Investments 执行副总裁兼经销负责人 Robert Franklin Muller 说。底线就是经验丰富的财务顾问所实施的巧妙又复杂的策略不能简单地用运算法则进行替代

16.您的专业头衔是什么?拥有适当的证书能确保您具备高度竞争力。我建议聘用拥有知名且受到监管的专业头衔的顾问,例如注册理财规划师或国际金融理财师 (CFP)”Gordon 说。这很好地表明该顾问已符合特定的学历、经验及道德标准。

17.您是正在聆听还是正在推销产品?您可能想进行更有策略性的投资,但是许多财务顾问会推销他们所代理公司的产品,Voya Financial Advisors 总裁 Tom Halloran 说。请确保顾问听从您和您的需求并且不对着您喋喋不休或向您推销产品。

18.您目前是否获得提供投资建议的许可证?许多消费者会假定某位顾问已经获取出售投资产品或提供建议的许可证。但事实也并非常常如此,”Singer 说。许多财务顾问仅获得出售保险产品的许可证。因为这些顾问所能提供的东西或与客户讨论的内容有限,他们的建议可能同样有限。

19.您能否告诉我有关您上次错失的客户的情况?您不会恰好喜欢尖锐的问题吧?这可能是件难以讨论的事情,但是对您而言,了解其他人决定与被采访者断绝关系的原因将至关

重要,”Hoover 说。直接询问这个问题会让您更好地感知该顾问的价值观,并应该能让您洞悉他或她最擅长合作的客户类型。

20.是否介意我带个朋友?这个人不需要与顾问有任何联系,只需要扎实的专业知识。问一下您是否会将您的会计师、律师或对投资事务有丰富经验的朋友带来,DeJong 说。他们的印象会对您有帮助,只不过他们的存在可能会让秉性不良的顾问觉得您不值得他费心。

 

合夥人 Marc J. Ross 在另一個公認的大麻研討會上就大麻相關業務和紐約的人文關懷法案的財務問題發言

亨普斯特德,紐約– 2015 3 12 環球商業快訊 – Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 的創始合夥人 Marc J. Ross 在霍夫斯特拉大學法學院研討會做專題演講宣傳魔力藥品——醫用大麻運動(Puff the Magic Medicine – The Medical Marijuana Movement)”該論壇得到 CLE CME 的雙雙認可,是正在進行的加芬克爾行動演講者中的狂熱思想領袖系列 (Garfunkel Wild Thought Leadership in Action Speaker Series)”活動的部分內容,它探討了州和聯邦大麻法之間存在的衝突、最近頒佈的大麻相關法律法規的商業意義和在醫療中使用大麻的臨床意義。

作為圍繞當前大麻合法化辯論問題的權威人士,Ross 先生就大麻相關業務以及紐約的人文關懷法案的財務問題發言。他的演講討論了大麻相關公司目前面臨的主要財務、法律、稅務的相關問題和風險,以及 2014 年紐約州人文關懷法案的影響

Ross 先生目前是一名兼職教授,在霍夫斯特拉大學法學院教授題為 2737 法案商業和大麻法的課程,該課程是第一門關於大麻的法律課程

欲瞭解更多資訊,請直接聯繫 Marc J. Ross

Marc J. Ross 律師
Sichenzia Ross Friedman Ference LLP
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電話 212 930 9700 | 直線 212 398-5541 | 傳真 212 930 9725
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《國際財經時報》報導了合夥人 Marc J. Ross 的大麻商業法課程

紐約,紐約州,2015 3 24 – 《國際財經時報》(International Business Times 最近發表了一篇文章,討論了目前由 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 創始合夥人 Marc R. Ross先生在霍夫斯特拉大學法學院教授的大麻商業法課程。這篇題為 在大麻合法化的努力中,美國法學院提供了大麻課程的文章討論了最近一門重點剖析大麻合法化的棘手法律和政策問題的課程,學生們在課堂上組建他們假想的大麻相關業務。記者注意到大麻法律正在發生改變,相關法律行業正在興起Ross 先生已經成為大麻合法化辯論和法律問題方面的權威,為全國各地的公司和政策制定者提供建議

閱讀下方的全文或訪問 IBItimes.com。此外, 點擊此處 瞭解關於 Ross 先生課程的更多資訊:商業和大麻法。


國際財經時報

Kathleen Caulderwood

2015 3 19

在大麻合法化的努力中,美國法學院提供了大麻課程

亨普斯特德,紐約週二晚上,霍夫斯特拉大學莫里斯·A·迪恩法學院 (Maurice A. Dean School of Law) 24 名二年級和三年級法律系學生紛紛落座,他們的筆記型電腦螢幕閃爍著啟動後,迅速裝滿了法院檔、新聞報導,而在不止一台筆記型電腦上,出現了大麻芽或滾狀接合形的奇怪圖像。

課程主題並不是令人分心的產品,而是對另一個研討會大麻的業務和法律的研究,這是該法學院第一門重點剖析大麻合法化相關棘手法律和政策問題的課程。

作為長期以來大學生活息息相關的事物,大麻一般更多地被視作一項課外活動而不是課堂主題。但隨著非刑事化和合法化的浪潮繼續橫掃美國,類似這樣的課程正在變得越來越普遍,大學生也希望在這一新興產業中做出他們自己的成績。

課程從時事入手:關於開蓋酒容器法 (Open Container Laws) 的阿拉斯加州參議院法案,關於康涅狄格州持有一定數量大麻被合法化之前被指控持有大麻而可能定罪的人就可能得到特赦的具

有里程碑意義的案件,貝拉克·奧巴馬總統最近關於美國合法化大麻之未來的發言以及一些特別棘手的新聞的陳述。

這將會破壞我們這一整年來討論的所有內容教授 Marc Ross 一邊說一邊分發從本月初開始的最近美聯社文章副本,這些文章詳細介紹了水壺瀑布五人(Kettle Falls Five) 的法律命運,其中三人最近因種植大麻被判有罪,儘管這一事實發生在華盛頓州,在那裡目前大麻可合法用於醫療和消遣用途

你們明白了嗎他問到,同時等待著全班同學完成閱讀

沒有膽子較大的學生之一冒險回答,之後 Ross 幫助他們分析了案件中涉及的很多法律和政策問題

儘管這對於三年級法學院課程來說並不常見,但在這長達兩個小時的課程中有很多時候學生都不知道答案——這很正常。Ross 解釋說,大麻法規和業務規範的範圍太過複雜,以至於像他這樣的教授想要做到通曉事態都需要付出很多努力

整堂課都是沒有答案的問題。”25 歲的學生 Michael Bernstein 說,他目前在霍夫斯特拉大學法學院讀三年級這正是這門課最酷的部分之一

並不是只有霍夫斯特拉大學的學生如此。在馬里蘭州阿諾德安妮阿倫德爾社區學院 (Anne Arundel Community College)學生們可以參加大麻合法化相關的商業機會課程 與此同時,加利福尼亞州奧克蘭市奧科斯特丹大學(Oaksterdam University)重點院校提供了關於大麻的從園藝到業務結構法律權利的所有內容的課程

有時候對我來說思考大麻合法化涉及多少法律領域是非常有趣的事情” 27 歲的 Madalyn McElwain 說,她目前正在參加她自己認為的夢想課程”——丹佛大學的代表大麻客

她解釋說大麻法律是非常有趣,因為它涉及從房地產、企業代表和就業合同問題、家庭法到用水權等各種內容。但她參加課程的動機不僅僅是法律問題。McElwain 的母親是癌症患者,在母親去世後 McElwain 才得知可以進行代替治療的可能性

當我開始知道大麻可作為潛在藥物使用,和其被禁止使用的遺憾歷史時,我就立刻明白我想要參與對人們的教育McElwain 說,她同時也是丹佛大學敏感藥物政策法學系學生的主管

她已經接受了一份助理律師的工作,她未來的雇主計畫讓她建立她自己的大麻法執業實踐從而代表行業中的私人大麻企業和個人

我很幸運地在正確的時間站在了正確的位置

在過去幾年裡,大麻合法化業務已經有了顯著發展。在 23 個州和哥倫比亞特區,大麻醫用已經合法,而四個州以及華盛頓特區也將大麻用於娛樂用途合法化。去年僅科羅拉多州就從大麻消遣性銷售中獲得了 $1500 萬美元 稅收收入

這一產業的繁榮吸引了美國的一些頂級投資者的注意,例如著名風險投資家 Peter Thiel,他是

Paypal 的聯合創始人,同時也是 Facebook 的主要贊助人之一。Thiel 已經在 Privateer Holdings 投入了數百萬美元,這是一家專注於大麻合法化的著名私募股權公司. Bob MarleySnoop Dogg等名人正在通過他們自己的方式進入合法產業,而 Leafline Labs Four Twenty Investments 等初創公司也在大量籌集資金。即使是工業用途大麻農民對未來數年也抱有很高的希望

現在大麻法律正在不斷改變,合法化產業正在興起,這些領域專家的需求不斷增長大麻政策專案的發言人 Mason Tvert 說。但他補充說這一概念並不是特別新,有些非常有才華的律師已經在這一行業付諸努力幸運的是他們可以向很多專家學習他補充

Ross 就是其中之一。作為紐約市律師事務所 Sichenzia Ross Friedman Ference 的合夥人之一,他已經成為大麻合法化辯論和法律問題方面的權威,為全國各地的公司和政策制定者提供建議。他還在霍夫斯特曼大學教授課程。

這些學生知道這就是未來”Ross 說。但並不是所有人都這麼快跟上潮流

起初這是有爭議的他這樣評價他的課程人們不希望這裡成為大麻學校’”但在他提出專注於大麻公司(Cannabis, Inc.)”的課程構想後,院長也加入了他的隊伍,甚至親自參與研討會 現在這門課的報名人數很穩定,有 50 人等著上課,出勤率也非常高

這周,學生們在努力構建虛擬大麻公司。有人建議開設烹飪課程,其他人則討論建立大麻注入瑜伽工作室或使用線上平臺直接向客戶提供大麻的公司所需的許可證。

學生們討論將基地設在科羅拉多州或加利福尼亞州的好處,建立公司而不是合夥企業或獨資企業的原因,以及大麻培育、分銷和賺錢可能產生的民事和刑事責任——大麻在聯邦層面依然是非法的,根據美國緝毒局判斷屬於附表 I 物質,即也包括海洛因和搖頭丸的種類

對於還有不到兩個月就畢業的 Bernstein 說,這種課程是一種結束高等教育的絕佳方式。儘管他已經完成了要求的學分,但他仍舊參加 Ross 的課程我感覺自己再也沒有機會參加這樣的課程了說,隨後又補充說一些法學院同學和朋友對他的選擇有點驚訝

他們看著我就好像我瘋了一樣但對我現在參與大麻課程這一事實一笑置之在我看來有點目光短淺

合夥人 Marc J. Ross 出席討論大麻業務產業的法律和金融狀況的2015 NIBA 會議

紐約,紐約州– 2015 3 31 — Marc J. Ross 是第 134 屆國家投資銀行協會年會的主講嘉賓。面對由投資銀行公司、資本顧問和經紀商構成的觀眾,Ross 先生談論了大麻相關企業目前面臨的衝突性法律環境、大麻公司和他們的投資者都要考慮的財務問題以及快速變化的醫療和消遣用途大麻產業的未來。

Ross 先生是 Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 的創始合夥人,同時也是霍夫斯特曼大學法學院的兼職教授,開設了一門名為商業和大麻法的課程,他還經常就大麻和大麻相關企業發表講話。

欲獲得更多資訊,請直接聯繫 Marc J. Ross

Marc J. Ross 律師
Sichenzia Ross Friedman Ference LLP
61 Broadway | 32nd Floor | New York, NY 10006
電話 212-930-9700 | 直線 212-398-5541 | 212-930-9725
mross@srff.com | www.srff.com

從新聯邦大麻改革法案到“迷幻的兔子”:合夥人 Marc J. Ross就大麻法在 MainStreet 上發表文章

紐約,紐約州 – 2015 3 31  –Sichenzia Ross Friedman Ference LLP Marc J. Ross 的大麻合法化和大麻相關企業相關的法律衝突方面的專業知識已經得到認可上周的兩篇關於大麻合法化的 MainStreet 文章得到了推薦。

在第一篇題為在國會推出的橫掃性新大麻改革法案( Sweeping New Marijuana Reform Bills Introduced in Congress)”Ross 對最近提出的醫用大麻改革法案做了評價,他稱:聯邦立法者最終將它們的方案協調為美國醫療大麻改革的廣泛政治意願,[而且]更重要的是,[建議的法案]會讓政府從醫/患關係中脫離出來。

MainStreet 另一篇文章中就大麻合法化話題採訪了 Ross,這篇文章是關於猶他州 DEA 近期兔子和小動物食用猶他州種植的大麻植物而變得迷幻的危險的健康警告。Ross 將最近的 DEA 警告與20 世紀 30 年代旨在令民眾害怕的反大麻宣傳工作做了對比,但他暗示美國人現在對大麻的看法已經有了很大的不同:

20 世紀 30 年代開始,後來成為美國財政部聯邦調查局第一任專員的Harry J. Ainslinger 在民眾面前開展詆毀大麻的虛假宣傳運動。這一運動將大麻描述為導致謀殺、墮落和精神病的源頭。但這一次,我沒有看到他們的故事在人們心中獲得像20 世紀 30 年代那樣的影響力。

閱讀下方的全文或在此處閱讀現場文章:在國會推出的橫掃性新大麻改革法案從迷幻兔子到基於大麻的寵物護理:大麻對動物的影響是什麼 (From Stoned Bunnies to Cannabis-Based Pet Care: What’s the Effect of Pot on Animals)

從新聯邦大麻改革法案到“迷幻的兔子”:合夥人 Marc J. Ross就大麻法在 MainStreet 上發表文章

紐約,紐約州 – 2015 3 31  –Sichenzia Ross Friedman Ference LLP Marc J. Ross 的大麻合法化和大麻相關企業相關的法律衝突方面的專業知識已經得到認可上周的兩篇關於大麻合法化的 MainStreet 文章得到了推薦。

在第一篇題為在國會推出的橫掃性新大麻改革法案( Sweeping New Marijuana Reform Bills Introduced in Congress)”Ross 對最近提出的醫用大麻改革法案做了評價,他稱:聯邦立法者最終將它們的方案協調為美國醫療大麻改革的廣泛政治意願,[而且]更重要的是,[建議的法案]會讓政府從醫/患關係中脫離出來。

MainStreet 另一篇文章中就大麻合法化話題採訪了 Ross,這篇文章是關於猶他州 DEA 近期兔子和小動物食用猶他州種植的大麻植物而變得迷幻的危險的健康警告。Ross 將最近的 DEA 警告與20 世紀 30 年代旨在令民眾害怕的反大麻宣傳工作做了對比,但他暗示美國人現在對大麻的看法已經有了很大的不同:

20 世紀 30 年代開始,後來成為美國財政部聯邦調查局第一任專員的Harry J. Ainslinger 在民眾面前開展詆毀大麻的虛假宣傳運動。這一運動將大麻描述為導致謀殺、墮落和精神病的源頭。但這一次,我沒有看到他們的故事在人們心中獲得像20 世紀 30 年代那樣的影響力。

閱讀下方的全文或在此處閱讀現場文章:在國會推出的橫掃性新大麻改革法案從迷幻兔子到基於大麻的寵物護理:大麻對動物的影響是什麼 (From Stoned Bunnies to Cannabis-Based Pet Care: What’s the Effect of Pot on Animals)

144规则:高级管理人员、董事及大股东如何 操作关联人员出售条件

简介

证券持有人想出售证券。如果这些证券可以变现,董事或高级管理人员接受了作为部分薪酬的股票或期权。但是,董事、高级管理人员或公司的其他附属公司必须维持出售这些股票中的个人利益和属于发行人及其他投资人出色的管理责任之间的平衡。

解决强大投资者下属的两种要求——出售证券和出色管理——间的紧张气氛是已修订的 144 规则中起草的关联人员出售规定的促进因素

144 规则是关联人员在公开市场出售未注册证券的主要途径。发行人联人员指直接或间接控

制发行人的,通常是实益拥有已发行和流通股 10% 或更多股份的执行官、董事或股东。1SEC认为,如果没有限制,那些公司的拥有者会在未注册证券的出售中肆意妄为,鉴于此,交易量限制、报告义务、出售方式规定以及与间接控制概念相对应的定义都是 144 规则规定的措施。2

联人员应清楚自己的身份以及在此规定下的义务,以便计划高效出售,减少潜在责任。协商董事或高级管理人员薪酬时还可获得附加利益。如果谈判人员了解 144 规则关联人员的出售程序,他们就能更好地估量未注册薪酬股份的价值

联人员的出售规则

第一部分:何联人员

们以大量分析开始对关联人员出售要求进行解读:根据 144 规则,一位既定的证券持有人是否是联人员?根据很可能与间接控制的发行人对应)的广义定义,答案很复杂

如上所述,关联人员指直接或间接控制发行人的。在法庭上,我们是通过事实和环境分析来确定间接控制——这就是见为实。比如,董事的妻子可以通过影响力对公司进行间接控制,尽管她没有正式职务以及持有更多股份。普通的子女关系何时与发行人成为控制关系?当决定何时所有权比例(或许从另一面来说一位普通的公众投资者)转变为公司的控制者时,这一问题变得格外棘手。法院认为10%实益拥有权可以表明控制关系,但不是决定性的。

对这些问题,144 规则将与单个证券持有人相关的一系列人员、实体和受赠人都看做一个组成一个关联的个体或实体都受关联人员出售规则的制约,他们的出售会被当作累积出售,如同他们是同一卖方。在情况模糊或者存在与其他可疑关系分量相当的反补贴因素时,可根据实际情况完成对关联人员状况的分析。因此,判断一个人是否是关联人员可能是严格的调查点,必须在计划出售之前完成调查。

第二部分:关联人员的出售要求

联人员获得股份,但不出于盈利目的(在损害发行人或投资公众利益的情况下)而分配其股份,144规则允许其出售。SEC认为交易量、出售方式规定和报告某一规模出售的义务是证明某关联人员承担投资经济风险的因素。在相关机构看来,承担经济风险可明确关联人员的意图。3

交易量限制控制证券可以出售的价格。交易上市发行人中的股份季度销量被限制为在售同类已发行和流通股的1%,或前四周周平均交易量。非交易上市发行人(如OTC公告板或OTC场公司)中的关联人员必须使用1%计量标准。交易量限制对关联人员的出售的控制虽然简单,但意义重大,同时关联人员应在按时间表计划销售时对其进行考虑。

出售方式规定明确了关联人员和经纪人之间的正确关系。通过委员会组织或其他方式,它们可以预防采用分配方式的出售。关联人员必须在未经请求的经纪人与做市商的直接交易中出售股票,或在无风险资本交易中出售股票。作为关联人员的代理,经纪人除了签署出售股票的订单,不得做出其它行为,并且只能接受惯有的佣金。教唆买盘通常是不当做法。SEC经纪人的角色引述为门人,以确保其做法符合144规则的规定。反之,关联人员应该按照出售方式规定谨慎挑

选经纪人并与他们建立健康的销售关系。

最后,SEC要求关联人员说明重要上市证券转让的情况。对于超过 5000 股或总计 $50,000 美元值的交易,关联人员必须提前填写表144并交SEC。交易必须在填表后 3 个月内进行

结语

发行人高级管理人员、董事和大股东并需充分了解 144 规则下的关联人员的出售规则,这样他们才能高效正确地计划交易。这首先要确定关联人员身份,以及如何用上述定义的计算股份。一旦确定了关联人员身份,就需要注意按照交易量限制、出售方式规定及表144报告进行出售。这样做可以使关联人员在出售时免于责任并获得作为负责任控制投资者的声誉。关联人员出售程序的知识可以帮助高级管理人员或董事在劳动合同谈判时更好地评估薪酬股份的价值。更重要的是,符合144规则的规定不仅可以使关联人员完成其对发行人和投资公众的责任,还可以使其积极参与市场活动。

1 发行人关联人员指间接或直接通过一个或多个中介控制发行人,或由发行人控制,或共同控制的详见 17 CFR 230.144(a)(1)SEC 指出与断定控制相关的因素包括个体作为董事、高级管理人员或10%东的身份。详见19721011日的《美国标准(American Standard)

2 2007 提案,P20.

3 排除逃避证券法计划的其他证据

4 排除逃避证券法计划的其他证据

排除逃避证券法计划的其他证据

作者:Jennifer Rodriguez

Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

出售您的有限责任公司——税务问题

企业家通常选择有限责任公司来孵化他们的业务。有限责任公司实体结构简单,其股东可以凭借自己的税务回报来弥补新创企业的损失,且一旦风险转换为盈利,它可以消除强加于公司结构的双重税。

但是有限责任公司有一个税务缺陷,通常其所有者意识到此缺陷时已为时已晚:由于有限责任公司不是法人企业,所以它不能参与免税的法人重组。所以,当所有者向另一家公司出售其有限责任公司的权益以换取股份时,交易对于所有者来说是一件应纳税事件,但他们却无法获得现金来为各种收益付税。

如果股份交易公开进行,所有者可以出售一些股份来为税收筹集现金。但是,他们也许不希望这么做,况且可能存在 SEC 或交易驱动的限制禁止他们在税收到期前这么做。如果股份交易不公开,他们可能需要到别处筹集现金。

买方可能有诸多理由将其股份作为货币来获取有限责任公司的成员权益:可能不单单得到

或使用现金,或者买方希望卖方继续享有公司的股份,并在此激励下帮助公司取得成功。买方可以建议使用换股交易、股票资产交易或合并。对于拥有交易目标的卖方来说,所有这些交易都是免税的(只有当交易目标是法人企业时)。

有针对这一问题的解决办法,但每一种办法都有税务风险。卖方可以在收购前合并其有限责任公司(或处于税收目的推举某一公司作为法人企业),然后用新公司的股份换取买家公司的股份。但这种方法通常会带来所谓的分步交易分析:如果IRS认定有限责任公司转换为法人企业及后续的股份交易都是同一交易的一部分,且该转换没有非税理由,IRS 就会忽略第一步转换并将交易看作应纳税的有限责任公司权益出售。转换越接近收购就越适用分步交易原则。

另一解决办法是按照免税的351节转让组织交易。第351节转让涉及财产问题(与单纯涉及股票问题相对)。在第351转让部分,卖方将其有限责任公司的权益(或有限责任公司的资产)转让到一家新公司,买方将其股份(或其他财产)转让到这家新公司,如果双方占有的新公司股份超过80%,那么转让是免税的。

但是这一办法也有弊端。一方面,卖方现在拥有的股份是买方子公司的股份。该股份很可能不能出售。一段适当的时间后(可能长达一年),双方就可以将子公司并入买方进行清算并在买方公司分配股份。但是,如果他们操之过急,您能猜到,分步交易分析将再次被使用。如果买方使用库存股使子公司资本化,就会产生一个未决的法律问题:对于卖方而言,转让是否仍是免税的?不管怎样,第351节转让强制买方去做其不愿做的事情——将目标业务控制在子公司。

当然还有非税解决办法:交易可能要求买方为卖方提供足够的现金对价以进行付税。不过,现金金额就会成为谈判交点,而且很可能卖方会为了这一问题而放弃某些东西。

有限责任公司问题的最佳解决办法就是提前计划。未雨绸缪。您刚开始就需要一家有限责任公司吗——亏损的税收优惠能够充分论证出售股份的潜在税务问题吗?是否可以用小型公司来替代有限责任公司?(如果存在外籍、法人或(某些情况下)信托业主、100多位业主,或一类以上的股权,小型公司就不是替代办法。)如果您打算在公司盈利之前就将其卖掉(这样对税收溢流没有益处),是否应以法人企业起步?对于这些问题,没有固定的答案;替代方案需要根据业务和退出策略进行分析。

如果您已经拥有一家有限责任公司并打算出售,最好的解决办法还是未雨绸缪。如果今天您预见您的公司将在一年左右卖出,您现在就应该将它变为法人企业。您越早这么做,您就越有可能避开分步交易原则。(有限责任公司通常可以转换为免税的企业。)需要明确的是,没有权宜之计,但是如果您在出售之前就很好的解决了该问题,您将有更多选择。

税法的企业免税交易规则是国内税收法规中最复杂的,但人们已与它们打了几十年交道,总会有解决办法,只要您有足够的时间和灵活性。


作者 Michael Savage

本文中的信息仅用于一般情况下教育目的,不应作为具体的法律意见被采纳

新泽西州:未明确放弃起诉权利情况下不可执行的仲裁条款

备忘录:Atalese U.S. Legal Servs.集团案件

2014 12 4 日在 Atalese U.S. Legal Servs.集团的案件中,新泽西州最高法院最近使用的仲裁条款无法执行,该条款的规定未包含对消费者在法庭上提起诉讼权利的明确放弃。法院认为,为了让仲裁条款可执行,它必须明确清楚地通知消费者他们会放弃在法庭上寻求救济的权利。建议考虑选择(或已经选择)与新泽西州消费者进行仲裁的律师事务所使用包含明确放弃在法庭上提起诉讼的仲裁条款。此外,因为其他法院之后可能采用 Atalese 法院的理由,我们建议客户考虑在其仲裁条款中包含此类信息披露语言。

Atalese 仲裁条款

Atalese 争议中的仲裁条款规定:

仲裁:如果本协议相关或本协议相关任何服务的任何执行相关的客户和[公司]之间出现任何索赔或争议,索赔或争议应在任何一方将申请送达另一方后提交至有约束力的仲裁。双方应就单独仲裁达成一致意见以便解决争议。这个问题可由司法仲裁调解服务部(Judicial Arbitration Mediation Service)或美国仲裁协会(American Arbitration Association)进行仲裁,根据双方一致同意决定或由提出索赔的一方选择。仲裁应在客户所在县或距离最近的都会郡举行。仲裁的所有决定都是最终决定,可在录入任何有管辖权的法院的判决。仲裁的执行应受到仲裁服务当时规则的约束。仲裁费用(不包括律师费)将由双方平分或根据仲裁员裁定由败诉方承担(原文如此)。双方应承担他们各自的律师费。

Atalese 法院认为此仲裁条款无法执行,因为它不包含清晰明确的无歧义的放弃在法院提起诉讼的权利

Atalese 的法院拒绝执行上述仲裁条款,因为它没有明确无误地确定各方理解并一致同意在为唯一补救措施选择仲裁时,他们放弃他们存在已久的提起诉讼的权利。法院指出,根据仲裁性质,仲裁包含放弃诉讼权利,但任何一个市民成员可能不知道——在没有任何解释性意见的情况下——仲裁就是让其索赔在法庭得到审理的权利的替代品。尽管 Atalese 法院认识到,不存在任何必需的魔法文字来让仲裁条款变得可执行,但该条款,至少通过一些通常的足够广泛方式,必须解释原告放弃在法庭上索赔的权利或要求陪审团审判争议的权利。无论使用多么具体的文字,该条款必须明确无误地规定消费者可以选择仲裁纠纷而非在法庭上解决纠纷。

在提供进一步指导时,法院指出其他仲裁条款中使用的披露语言已经过下级法院测试和维护,其中包括:

  • 说明原告已经同意放弃[她的]审团审判权利以及所有与[她的]工作有关的纠纷应由仲裁人员决定的仲裁条款;
  • 表明过同意仲裁,双方理解并同意他们放弃维护其他可用的解决程序例如法院提起诉讼或行政诉讼以解决其纠纷的权利的条款;以及
  • 说明为在法庭上提起诉讼的代替方案,我们各方同意仅通过仲裁解决纠纷(部分小额索赔除外)。仲裁规则各有不同。不存在法官或陪审团,审查有限,但仲裁人员可以授予相同的赔偿和救助,且必须授予法庭会给出的相同的协议中规定的限制的文字。

这些规定的共同点是明确且通俗易懂的语言,告知消费者他们正在放弃在法庭上起诉以及要求陪审团审判的权利。鉴于 Atalese 持有的观点,我们建议事务所审查并重新评估他们的仲裁条款,以便确定他们清楚无误且明确地披露客户正在放弃他们提起法庭诉讼的权利和/或正在放弃他们获得陪审团审判的权利。

此备忘录中的信息仅用于一般情况下教育目的,不应作为具体的法律意见被采纳。


作者:Marc J. Ross
Marc Ross Photo Original

 

Marc J. Ross 参加了大麻业务研讨会——讨论大麻相关企业受到的财务影响

纽约州纽约市– 2015 1 9 闻稿 – Marc J. Ross 围绕大麻合法化辩论和美国大麻企业相关的不断发展但仍有争议的法律问题领头权威人物。Sichenzia Ross Friedman Ference LLP 很高兴地宣布 Ross 先生参加了由霍夫斯特拉大学法学院(他在那里担任兼职教授讲授一门关于大麻的课程)和《纽约法律杂志》主办的研讨会,该研讨会题为努力应对日益多样化的大麻法律和政策——内部和外部律师需要了解什么该研讨会经过 CLE 认证,可通过下方链接在我们的网站上观看。

对于企业和律师咨询业务来说,大麻合法化,无论是部分或完全合法化,都代表着无数充满争议的问题和政策困境。其中包括联邦制、银行、公共健康、药物政策和就业法律方面的问题。在这次 CLE 认证的研讨会上,Ross 讨论了大麻相关企业的财务影响(请点击观看演示)。

为联邦制的问题之一,我们如何掌握州与与联邦法律之间就大麻使用之不断扩大的差距?在联邦政府首先拒绝制裁任何州法律偏差但之后又表示其允许对诉部分州程序的特权的情况下,律师应当如何利用司法部摇摆不定的政策声明。此外,企业如何应对联邦禁令置于大麻相关企业的严峻银行业务限制?

Ross 先生讨论了适用于大麻和大麻相关企业的主要监管问题,包括财政部(银行法)、证券交易委员会(证券法)、破产法院和国税局(税法)当前和不断变化的职能。

要了解更多信息,请直接联系 Marc J. Ross

Marc J. Ross, Esq.
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    薪酬性股票期权——税务陷阱

    2015 1 8  股票期权是为初创公司或年轻公司提供高管薪酬的常用方法。它们不花费公司的现金,为员工提供激励从而实现公司的成功。但股票期权有不同的形式,你选择的形式可能对你员工的税务结果产生很大影响。

    就税务而言,股票期权可以分为两大类——激励性股票期 (“ISO”) 和其他(非合格)期权。

    ISO 根据税法享有特殊地位。收到 ISO 员工在收到或行使 ISO 时不会被征税;仅在他出售通过执行获取的股票时才会被征税。这种延迟纳税(直到有现金付税时)是 ISO 的关键优势。

    ISO 的另一项税务优势在于期权的完整价值可以得到资本收益处理。如果员工行使一年多且被授予认购期权后两年多后(即所谓的合格期)出售股票,所有收益都是资本收益。如果他在合格期到期前出售股票,收益的低价交易要素”——行使的股票价值与员工为其支付的对价之间的差额——是一般收入。但其余的收益——行使后累计的所有收益——为资本收益。

    如果从税务角度看是不的交易时,ISO 存在财务缺点。期权若要作为 ISO 合格,其最

    低行使价必须是期权发行当天的认购股票公平市场价值(拥有公司股票超过 10% 员工的价格的 110%)。例如,如果期权发行日当天的股票价值为 2 美元,该员工在行使时必须支付至少 2 美元的行使价(10% 2.20 美元 + 所有者价格)。因此使用 ISO 时你无法给员工免费股票。此外,ISO 须在其发行后 10 年内行使(否则有利的征税待遇就会错过)。员工通过 ISO 在任何一年可能收到的最大股票价值也有限制。

    非合格股票期——不是 ISO 的期——有税务缺点:如果期权的价值在发行当日可以确定,则在当日就被征税;否则它们会在行使时被征税。在实践中,非合格的期权会在行使时被征税,因为除非期权在交易所交易,否则它通常不可能在发行时就确定价值。在这两种情况下,除非售出股票,否则没有现金支付税款。此外,一旦非合格期权被征税,低价交易要素一直都是作一般收入被征税。但在售出股票后超出低价交易元素的所有收入都是资本收入。

    非合格期权还有另一项严重的税务劣势:除非它们在发行当日可按照认购股票的公平市场价值行使,否则它们可能受到税法的延期报酬惩罚。如果它们不设定行使日期或它们允许员工推迟行使超过原定行使日期(在某些情况下如果它们允许行使日期提前),它们实际上会受到这些惩罚。如果延期报酬规则适用,那么一旦期权可被征税,员工必须支付低价交易要素的 20% 为罚金(加上若不推迟则应缴纳税款的利息)。另一方面,只要它们满足税法中规定的某些条件(很容易满足)IOS 从不延期报酬

    尽管非合格期权从税务角度来看吸引力较低,但却并不包含置于 ISO 的任何限制。如果员工准备好在行使时就支付税款以及适用情况下的延期报酬罚金,期权的行使价可为零,且可在员工愿意的任何时候(或期权协议允许的任何时候)行使。

    发放期权的公司并不要求扣除期权代表的酬劳价值,直到员工实现收入。如果是 ISO则是在员工出售股票的时候;如果是非合格期权,则是在员工收到期权(如果可确定价值)或(更有可能)员工行使期权的时候。延迟要求扣除可能不会对公司造成不利,因为作为初创公司,它可能在举行任何活动之前不会有很多利润。

    发行哪种期权是个很难回答的问题:它取决于公司的财务状况(目前和预期)、收到期权的人员(他或她支付税金的能力)以及收到期权的人员的最佳激励是什么。最重要的是要了解后果并确定员工也了解这些后果。

    作者 Michael Savage

    这篇文章中所含的信息仅用于一般教育目的,不应作为具体的法律意见被采纳

     

    大麻在 23 個州已合法化——對於破產法庭來說並非如此

    曾經有段時間,人們提到美國時使用複數。人們美國是…’—‘美國有…’—‘美國過去但是戰爭改變了一切華盛頓郵報,1887 4 24 日。 內戰後美國成為了一個單數名詞。它的用法也由複數變為了單數。因此,我們不再是由 50 個主權國組成的國家,而是在美國法律下組成了一個國家聯盟。儘管大麻在 23 個州已合法化,在破產法庭卻並非如此

    《聯邦濫用物質管理法》21 801 節(下文統稱為 CSA),於 1970 年頒佈,規定了特定物質的生產、進口、擁有、使用和分配。CSA 今天依然有效,它將大麻視為一類受控物質,規定涉及大麻的特定活動為聯邦犯罪

    近日,丹佛的破產法庭於 2014 9 月,就關於Frank Arenas Sarah Arenas14-11406-HRT (Bankr.D. Co. 2014)一案,駁回了在丹佛的商業大廈內從事種植與儲存大麻業務的個人破產保護申請。該大廈的部分房間被一家公司實體租賃後作為大麻調配室使用。美國破產法庭裁定,儘管該公司的活動符合科羅拉多州法律規定,但違反了 CSA 的規定。美國破產法庭駁回了債務人對破產清算和重組保護的申請

    美國破產法庭駁回了 Arenas 的清算保護(根據破產法第 7 章),因為破產法庭如任命受託人來管理和清算大麻業務、工廠和資產,則受託人無法在自身不違反 CSA 規定、包括 CSA 禁止分配一類受控物質的規定的情況下控制這些資產。最終,法庭認為,在第 7 章的規定下,受託人無法在不違反 CSA 規定的情況下接手此案件

    此外,美國破產法庭還駁回了 Arenas 的重組保護(根據破產法第 13 章),因為其重組計畫的資金來源於違反聯邦法律的活動的利潤,這與破產法對於重組計畫需本著誠信善意且絕不違法的原則的要求相違背。11 1325 (a)(3) 節。

    法庭的理論基礎也適用於第 11 章下的企業重組,在 11 1129(a)(3) 節中找到了類似言辭。該破產法庭之前也就關於Rent-Rite Super Kegs West Ltd., 484 B.R.799 (Bankr.D. Co. 2012) 一案開庭除非國會更改聯邦藥品法,否則如債務人的業務構成持續違反 CSA 法律規定,則不能要求聯邦法庭執行破產法的保護,以援助其業務構成持續聯邦犯罪的債務人

    美國破產法庭就Arenas一案未區別大麻種植是由個人進行還是通過企業實體進行,因為公司形式不能保護其所有者免于刑事責任。參見 First Nat. City Bank v. Banco Para El Comercio Exterior de Cuba, 462 U.S. 611, 630 (1983) 法庭始終拒絕使對抗立法政策的公司形式生效)。

    產法庭的結論是,即使不可能像 Arenas 一樣因違反 CSA 規定而被起訴,對 CSA 規定的違反也會嚴重阻礙自身在聯邦破產法庭依據聯邦破產法尋求減輕債務的能力。法庭由此駁回了 Arenas 的破產案件

    ArenasRent Rite的判決由科羅拉多州破產法庭根據聯邦與州法律之間的關係對大麻業務作出。此判決表明,大麻業務不符合聯邦業務重組法律規定,因此無法改組或重組與大麻業務有關的業務和債務。換句話

    說,在現行法律體制下,重組和救助業務的聯邦途徑不適用於大麻業務。

    雖然法庭外可能依然會進行秘密籌畫,但破產法庭拒絕保護大麻業務還是有可能為債權人(有擔保和沒有擔保的均是)提供額外的議價能力,債權人目前感到安全,因為他們的債權不會因破產而重組。破產保護在大麻業務經營者與債權人談判中不是件有力的武器。

    ________________________________________

    本文資訊僅用於一般、教育目的,不應被當作特殊的法律意見

    作者:Ralph Preite

    Ralph Preite Final Ralph Preite

    Richard J. Babnick Jr.

    richard babnick - sichenzia ross ference kesner llp

    合伙人

    简介

    Richard J. Babnick Jr. 在州和联邦法院程序中代表商业组织、高管和董事、股东和个人以及美国证券交易委员会、美国金融业监管局(“FINRA”)、州证券监管机构之调查和行政程序中的经纪人-交易商和登记代理人。Babnick 先生同样在 FINRA 和其它仲裁庭之仲裁程序中代表客户、经纪人-交易商、委托人、监事以及相关人员。

    在加入Sichenzia Ross Ference LLP 之前,Babnick 先生在Parker Duryee Rosoff & Haft,,PC n/k/a Reed Smith LLP 工作过。他还当过纽约北区法院的地方法官Hon. G. J. DiBianco 的司法实习生。

    代表性工作

    • 在美国商品期货交易委员会涉及外贸顾问之订单分配的赔偿程序中在听审后驳回针对登记代理人之所有索赔。
    • 代表投资银行针对发行人就投资银行服务费在联邦法院获得部分简易判决,随后获得对投资银行有利的判决。
    • 代表私营燃料公司的创始人、总裁和董事在纽约州最高法院获得简易判决,驳回涉及私募投资之一系列欺诈索赔。
    • 在前任介绍经纪人提起的索赔中,代表结算机构获得有利的听审后FINRA 裁决。
    • 在 FINRA 仲裁程序中获得听审后驳回起诉和犯罪记录清除裁定,其中公众客户针对经纪人-交易商和登记代理人主张过度交易、恰当性和欺诈索赔。
    • 在涉及二十五位公众客户起诉涉及多个私营公司的数百万美元越权卖出之索赔中,在早期干预调解中代表经纪人-交易商及其高管协商出有利的裁决。
    • 在涉及二十五位公众客户起诉涉及多个私营公司的数百万美元越权卖出之索赔中,在早期干预调解中代表经纪人-交易商及其高管协商出有利的裁决。

    Professionals | richard babnick jr. | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    Babnick 先生在1996年以优异学业成绩毕业于雪城大学法学院,当时他是模拟法庭光荣榜的积极成员,在美国和欧洲数个审判/仲裁竞赛中代表法学院。

    Babnick 先生获得华盛顿大学本科学历。

    执业资格

    Babnick 先生获得在纽约州法院以及纽约南部和东部地区联邦法院的

    执业领域

    经纪人交易商监管

    商业诉讼和仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-398-3186

    电子邮件:rbabnick@srf.law

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    Marcelle S. Balcombe

    marcelle balcombe - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介


    Marcelle S. Balcombe 是 Sichenzia Ross Ference LLP 公司与证券法组成员。Balcombe 女士的业务专注于证券、企业金融,以及兼并与收购。

    Balcombe 女士在证券与债券的私募发行和公开发行方面为客户提供咨询建议,并为私募股权融资交易 (PIPE) 发行人提供代理服务。Balcombe 女士也在提交上市申请方面为发行人提供代理服务,并谨遵发行人关于证券交易委员会 (SEC) 的持续性申报要求。Balcombe 女士还为发行人提供一般公司代理服务,其中包括负责协商与起草就业协议、咨询协议、股东协议和第三方托管协议。Balcombe 女士同时也在兼并与收购方面为客户提供咨询建议,其中包括协商与起草资产购置协议和股权收购协议。

    从业经验

    在加入本所之前,Balcombe 女士曾在纽约市一家中小型公司与证券律师事务所担任聘用律师。

    Professionals | Marcelle S. Balcombe | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Balcombe 女士在凯斯西储大学 (Case Western Reserve University) 法学院获得法学博士学位。

    律师资格

    Balcombe 女士获准在纽约和新泽西执业。

    业务领域

    公司法组

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    资本市场

    证券法组

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    证券法团队联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-970-9725

    电子邮件:mbalcombe@srf.law

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    Andrew M. J. Bernstein

    andrew m j bernstein - federal and state trial lawyer
    合伙人

    简介

    安德鲁·J·伯恩斯坦(Andrew M. J. Bernstein)是一位经验丰富的联邦和州审判律师。安德鲁的执业重点是白领刑事辩护,政府和内部调查,并在不当行为和纪律处分程序中代表持牌专业人士。他已经在联邦和州法院审理了超过25个刑事案件,包括欺诈,挪用公款,共谋,敲诈勒索,洗钱,谋杀和拥有联邦武器的指控。除了在审判和审前诉讼中取得成功外,安德鲁还帮助许多接受政府调查的客户完全避免了指控。

    Andrew目前代表公司和个人客户。他的个人客户种类繁多,包括公司高级管理人员,董事,金融部门成员以及医生,律师和艺术家。安德鲁经常代表作为大陪审团调查目标或曾接受大陪审团传票的个人。此外,安德鲁还是纽约南部和东部地区享有盛誉的《刑事司法法》(CJA)小组的成员,他在这里代表贫穷的联邦刑事被告。

    安德鲁经常在整个纽约州讲授有关刑事辩护的所有事宜。他一直是康奈尔大学法学院举办的纽约州律师协会审判学院的教师。 2017年,安德鲁(Andrew)被纽约州律师协会(New York State Bar Association)选中,向康奈尔大学(Cornell)审判学院的学生展示了他的杀人罪总和。在过去的两年中,安德鲁(Andrew)在纽约市举办了一系列刑事辩护CLE,题为“听证会上听到”,其中包括一些都会区的顶级刑事辩护从业人员。安德鲁曾在卡多佐法学院和图罗法学院担任客座讲师,此前曾在法律援助协会的新律师培训计划中担任教员。

    在加入SRF之前,Andrew是一家精品刑事辩护和民权公司PLLC的Bernstein Clarke&Moskovitz的创始成员。在开始私人执业之前,安德鲁开始在法律援助协会的曼哈顿刑事辩护业务部担任审判律师的法律职业。作为法律援助协会的审判律师,他代表1500多个客户,面临无期徒刑到非监禁制裁的各种后果。

    安德鲁(Andrew)于2011年以优异的成绩毕业于图罗法学院(Touro Law School),当时他是模拟法庭(Moot Court)的主编,并获得了多个毕业奖项。在法学院学习期间,安德鲁(Andrew)是著名的刑事辩护和人权律师的研究助理,也是著名的法学教授理查德·丹尼尔·克莱恩(Richard Daniel Klein)。他于2006年在宾夕法尼亚州立大学(Pennsylvania State University)获得学士学位,在那里他是一名教务长名单学生。

    获奖情况

    2020年超级律师,白领刑事辩护新星(纽约都会区)

    2017-2019超级律师,刑事辩护新星(纽约都会区)

    2014年图罗法学院年度公益律师奖

    协会与会员资格

    纽约南区刑事司法法小组(2019年1月至今)

    纽约东区刑事司法法小组(2019年1月至今)

    纽约州律师协会刑事司法科执行委员会委员

    全国刑事辩护律师协会

    纽约州刑事辩护律师协会

    艾琳·伯克基金会(Eileen M. Burke Foundation),董事会成员

    andrew m j bernstein - federal and state trial lawyer

    教育

     图罗法学院,法学博士,优等生2011。

    -模拟法庭荣誉协会主编

    -Bruce K. Gould法学杰出教授研究助理Richard Daniel Klein;请参阅:种族与自卫原则:种族在确定正确使用武力保护自己方面的作用–种族,性别与种族杂志(2009年11月)

    -第27届年度班布里奇模拟法庭比赛第一名和最佳律师

    -Revson公益法学士

    高级刑法研究中的顶尖学生

    -司法研究的最佳学生。

    宾夕法尼亚州立大学(犯罪,法律和司法)2006年。

    执业资格

    纽约

    美国纽约南区地方法院

    美国纽约东区地方法院

    执业领域

    白领刑事辩护

    政府和内部调查

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212) 616-4291

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:abernstein@srf.law

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    Robert M. Birnbaum

    robert m birnbaum
    的律师

    经验

    50多年来,Birnbaum先生一直是涉及复杂的房地产和复杂的房地产规划的个人和受托人的值得信赖的律师。多年来,他被选中并担任受托人和执行人。他还指导客户开展慈善活动和家庭基金会,并向专业协会和公众发布信托和财产。

    robert m birnbaum

    教育

    哈佛法学院LL.B,1960年

    B.A.,纽约大学学院,1957年

    ​Phi Beta Kappa

    执业资格

    纽约,1961年

    佛罗里达(无效),1978

    美国纽约南区的地区法院,1961年

    美国纽约东区地区法院,1961年

    执业领域

    信托和遗产

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (646)-963-6559 ext:889

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件: mbirnbaum@srf.law

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    Michael Blane

    Michael Blane

    法律文员

    经验

    Michael Blane 是该公司公司和证券业务组的法律文员。布莱恩先生 在一系列公司、证券和交易领域代表公共和私人客户 事项。

    Michael Blane

    教育

    霍夫斯特拉大学莫里斯 A. 迪恩法学院 (J.D. 2021)

    纽约州立大学宾厄姆顿分校 (B.A. 哲学、政治和法律 2018)

    执业资格

    不允许实习

    执业领域

    公司法律事務組

    證券法

    资本市场

    合併及收購


    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件: mblane@srf.law

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    Glenn Burlingame

    glenn burlingame

    合伙人

    简介

    Glenn D. Burlingame 是 Sichenzia Ross Ference LLP 公司和证券业务组的成员。

    Glenn 就企业融资交易、并购和证券法事务向新兴和成熟客户提供咨询,包括首次公开募股、二次发行、货架撤除、公共股权私募投资 (PIPE)、注册直接交易、风险融资和其他证券发行.他在代表买方和卖方处理股票购买、资产购买和合并交易(包括收购和剥离陷入困境的公司)方面拥有丰富的经验。

    Glenn 就商业合同、高管雇佣协议、离职协议和薪酬计划向上市公司和私营公司提供咨询。他还为上市公司提供有关 SEC 报告、证券法合规性和公司治理的持续咨询。他代表众多行业的公司,包括制造、制药、医疗设备、电子商务、媒体、娱乐、食品和饮料、软件和金融服务(包括金融科技和加密货币)。他的国际经验包括代表欧洲和以色列的公司。

    glenn burlingame

    教育背景

    Burlingame 先生获得了纽约大学法学院的法学博士学位。

    律师资格

    Mr. Burlingame is admitted to practice in New York.

    业务领域

    公司法组

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    资本市场

    证券法组

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明


    证券法团队联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-970-9725

    电子邮件:gburlingame@srf.law

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    Glenn Burlingame

    glenn burlingame
    合伙人

    简介

    Glenn D. Burlingame 是公司和证券业务组的成员 Sichenzia Ross Ference LLP。

    Glenn 为新兴和成熟客户就企业融资提供咨询 交易、并购和证券法事务,包括首次公开募股 发行、二次发行、货架拆除、公共股权的私人投资 (PIPE)、注册直接交易、风险融资和其他证券发行。他在代表买家和卖家方面拥有丰富的经验 股票购买、资产购买和合并交易,包括收购和 剥离陷入困境的公司。伯克先生还建议金融服务公司与联邦证券法律, FINRA法规和国元证券要求而产生的合规性相关的问题的连接。

    Glenn 就商业合同向上市公司和私营公司提供咨询,高管雇佣协议、离职协议和薪酬计划。他还为上市公司提供有关 SEC 报告的持续咨询,证券法合规和公司治理。他代表公司在一个 广泛的行业,包括制造、制药、医疗器械、电子 商业、媒体、娱乐、食品和饮料、软件和金融服务(包括金融科技和加密货币)。他的国际经验包括 代表欧洲和以色列的公司。

    glenn burlingame

    教育

    Burlingame 先生在纽约大学法学院获得法学博士学位

    执业资格

    Burlingame 先生获准在纽约执业。

    执业领域

    公司法律事務組

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    资本市场

    證券法

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:gburlingame@srf.law

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    Jeffrey Cahlon

    jeffrey cahlon - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    律师

    简介

    Jeffrey Cahlon 在 Sichenzia Ross Ference LLP 公司与证券法组担任聘用律师。Cahlon 先生于 2007 年加入本所。其业务领域专注于企业融资、兼并与收购、交易法与证券法合规性和一般公司及证券法。


    Professionals | Jeffrey Cahlon | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Cahlon 先生以优等成绩从宾夕法尼亚大学法学院 (University of Pennsylvania Law School) 毕业并获得法学博士学位,此前则以杰出身份加入美国大学优等生联谊会 (Phi Beta Kappa) 并从密歇根大学 (University of Michigan) 获得文科学士学位。

    律师资格


    Cahlon 先生获准在纽约执业

    业务领域

    公司法组

    资本市场

    证券法组

    证券法团队联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:jcahlon@srf.law

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    Jorge Campos

    Jorge Campos

    关联

    简介

    专门从事资本市场、证券监管、公司治理、SEC 报告义务、私募股权交易、并购、首次公开募股、尽职调查和商业协议的公司证券。

    Jorge Campos

    教育背景

    福特汉姆大学法学院,法学硕士(知识产权与信息技术)

    雷鸟全球管理学院,MBA

    墨西哥理工大学, Facultad de Derecho, J.D.

    律师资格

    纽约,第一司法部

    墨西哥

    业务领域

    资本市场

    合併及收購

    资本市场

    合规性

    限制性股票和實際所有權申請

    公司治理

    證券法

    商业协议

    语言

    英语

    西班牙语

    证券法团队联系地址

    办公室:纽约

    电话:212-981-6770

    传真:(212)-398-3471

    电子邮件:jcampos@srf.law

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    Michael Cuttitta

    Michael Cuttitta

    关联

    简介

    Michael F. Cuttitta是公司证券,业务诉讼和仲裁以及大麻法律集团的成员。

    在加入Sichenzia Ross Ference律师事务所之前,Cuttitta先生曾在纽约市的一家中型房地产律师事务所工作,为客户提供各种房地产事务的建议,包括住宅和商业房地产诉讼,房地产交易以及住宅和商业租赁。

    Michael F. Cuttitta
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    Michael Cuttitta

    教育背景

    霍夫斯特拉法学院,法学博士

    霍夫斯特拉法律评论,工作人员

    商法荣誉学位


    葛底斯堡学院
    政治学,商业副修

    律师资格

    Cuttitta先生获准在纽约和新泽西州执业

    业务领域

    證券法

    證券和商業訴訟及仲裁

    证券法团队联系地址

    办公室:纽约

    电话:212-981-6770, ext. 770

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:mcuttitta@srf.law

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    Barrett S. DiPaolo

    Barrett S. DiPaolo Attorney

    合伙人

    简介

    Barrett S. DiPaolo是公司和证券业务团队的成员。 DiPaolo先生在广泛的学科领域拥有30年的经验,包括证券,首次公开招股,金融,项目融资,并购,风险投资,市政金融,反向并购,公司治理和企业慈善事业。 DiPaolo先生还为财务,财务,法律,合规,风险管理,企业传播,投资者关系和人力资源团队的董事会和高级管理层提供咨询。

    DiPaolo先生在公开发行股票和债务证券方面拥有丰富经验;有担保和无担保借款,结构性融资,项目融资和其他融资安排;战略投资,收购和合资企业;风险投资;上市公司报告义务;和公司治理事宜以及萨班斯 - 奥克斯利法案的合规性。

    DiPaolo先生于2019年作为合伙人加入公司。

    经验

    DiPaolo先生拥有16年的私人执业经验,并在工业/技术和金融服务领域的全球上市公司担任了14年的内部法律顾问。

    Barrett S. DiPaolo Attorney

    教育

    迪保罗先生于1989年从杜兰大学法学院获得法学博士学位,并获得A.B. 1986年获得哈佛大学的古典语言。 

    执业资格

    迪保罗先生获准在纽约执业。

    执业领域

    公司法律事務組
    合併及收購
    為企業家提供法律服務
    资本市场
    有担保和无担保借款
    證券法
    註冊聲明
    PIPE交易
    證券交易法申報及合規事務
    融資型反向收購-apo-和反向合併
    证券交易所上市事宜
    受限制的股票和实益所有权申请

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:212-930-9700
    直接电话:646-810-2173
    传真:212-930-9725

    电子邮件:bdipaolo@srf.law

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    Peter DiChiara

    peter dicharia - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    简介

    DiChiara 先生专注于公司法和证券法领域。 他向上市公司和私营企业提供有关企业融资等法律事务(包括股权和债务融资)咨询服务。 DiChiara 先生同时也向上市公司提供包括美国证券交易委员会 (SEC) 呈报和法规遵从性在内的证券法合规性咨询服务。

    Professionals | Peter DiChiara | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    业务领域

    公司法组

    证券法团

    亚洲业务组

    联系地址

    办公室:纽约

    电话 (212)-930-9700

    传真: (212)-930-9725

    电子邮件: pdicharia@srff.com

    Michael H. Ference

    michael h ference - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Michael H. Ference 于 1999 年加入 Sichenzia Ross Ference LLP。Ference 先生是一位在证券诉讼和仲裁领域于全美范围内获得认可的法律专家。Ference 先生成功地代表客户处理过诉讼案件以及政府机构和自律监管组织所要求之调查,这些机构和组织中,包括了证券交易委员会 (SEC)、各种州属机构以及美国金融业监管局 (FINRA) 。他曾代表数十家上市、私人和非盈利企业及 FINRA 成员企业处理法律事务,也曾为数百名证券行业注册从业人员担任过代理律师。在Ference 先生的企业财务业务中,他代表上市/私人公司、保险商和投资基金机构处理多类联邦和州证券法业务、投资及融资交易业务,其中包括公开募股、上市后私募投资 (PIPE)、私人配股、债务和风险资本交易。

    工作经历

    在加入本所之前,Ference 先生曾任职于 Lampert, Lampert & Ference 法律事务所,负责处理证券诉讼/仲裁和企业财务业务。

    演讲

    Ference 先生时常出镜于数个在全美播放的商业新闻节目中,其中包括 The American Consumer、BusinessWeek Money Talks 以及 The Smart Consumer 等,他在节目中的讨论涉及企业和个人在各类商业事务中遭遇的法律影响问题。

    Michael Ference 曾荣登卡内基梅隆大学泰珀商学院院刊 Tepper School of Business at Carnegie Mellon Magazine

    奖项及荣誉

    superlawyers michael ference
    Professionals | Michael H. Ference | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Ference 先生于 1991 年以校级优等身份从卡内基梅隆大学毕业,获得政策管理专业学士学位,并被授予安德鲁卡内基学者 (Andrew Carnegie Scholar) 称号,之后他还于 1992 年从卡内基梅隆大学泰珀商学院 (Tepper School of Business) 获得了 M.S.I.A.(工商管理学硕士)硕士学位。Ference 先生于 1995 年毕业于 Benjamin N. Cardozo School of Law,在校期间他曾是模拟法庭国家队和模拟法庭荣誉社团成员,并因优异成绩两次获得 Jacob Burns 勋章。

    师资格

    Ference 先生于 1996 和 1995 年分别获得纽约州和新泽西州的律师执业许可。Ference 先生还获准在美国纽约州东部和南部地区法院及新泽西州地区法院执业,并获得了美国多个其他地区法院的特许执业许可。

    Ference先生考入美国最高法院的律师在2014年。

    业务领域

    公司法组

    体育和娱乐法

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    证券法团

    经纪交易商监管

    商业诉讼与仲裁

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    联系地址

    办公室:纽约

    电话 (212)-930-9700

    传真: (212)-930-9725

    电子邮件: mference@srf.law

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    Ryan Flynn

    Ryan Flynn

    关联

    Ryan Flynn 专攻公司和证券法,他代表公共和私人客户处理一系列公司、证券和交易事务。 Flynn 先生还协助公司处理并购以及 SEC 监管合规和尽职调查事宜。在加入 SRF 之前,Flynn 先生是媒体集团和投资银行的法律顾问,主要利用他的法律背景和人工智能模型构建技能从事金融合同方面的工作。

    Ryan Flynn

    教育

    奥尔巴尼法学院,两年加速法学博士课程(2020 年)

     锡耶纳学院(经济学学士 2018 年

    师资格

    Flynn 先生通过了纽约州律师考试,目前正在等待被纽约州最高法院第一部上诉庭录取。

    业务领域

    公司法律事務組

    證券法

    合併及收購

    资本市场

    合规性

    公司治理

    合规性


    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:rflynn@srf.law

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    Daniel Scott Furst

    daniel scott furst - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    伙伴

    斯科特弗斯特是公司业务诉讼与仲裁和经纪交易商监管组的成员。他具有丰富民事诉讼经验,在证券,业务专业化,并在州和联邦法院复杂的商业诉讼,证券交易委员会,金融业监管局,美国仲裁协会和果酱之前。

    弗斯特先生代表公共和私营公司,管理人员,董事,股东,券商,结算公司,注册投资顾问,投资经理,并在事务各种各样相关人员,包括但不限于证券交易,商业纠纷,监管调查和执法程序,以及投资者和证券行业仲裁整个美国。

    经验

    在加盟该公司,弗斯特先生与各种纽约律师事务所和纽约市法律部,在那里他还提起诉讼和咨询客户对于商业,保险和就业问题相关。

    文章和出版物

    Professionals | Daniel Scott Furst | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    律师,法学博士2000年美国华盛顿大学 - 文章编辑器,一般的做法诊所会员

    美国大学政治学学士,1994年

    师资格

    弗斯特先生是行货纽约州和美国地区法院的法庭纽约的南区和东区出庭。

    业务领域

    经纪交易商监管

    商业诉讼与仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:sfurst@srf.law

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    Diana Grangio

    diana grangio

    关联

    简介

    Diana E. Grangio 是 Trusts and Estate 集团的合伙人。戴安娜的执业重点是为不同净资产的客户提供遗产和税务规划。她在起草遗嘱和信托方面拥有丰富的经验,可为客户实现最大程度的节税和财富保值。她还在信托和遗产管理的各个方面为客户提供咨询。


    diana grangio

    教育背景

    纽约法学院(J.D.)

    马里斯特学院(BA)

    律师资格

    纽约

    业务领域

    信托和遗产

    证券法团队联系地址

    办公室:纽约

    传真:(212)-930-9725

    直接的: (212)-981-6775

    电子邮件:dgrangio@srf.law

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    Devin Heck

    Devin Heck

    律师

    介绍

    Devin Heck于2019年4月加入Sichenzia Ross Ference,担任该公司企业和证券部的律师。

    经验

    Heck女士拥有组织私人公司投资,组织对冲基金,向美国证券交易委员会注册投资顾问以及满足其持续监管和合规需求的经验。

    Devin Heck

    教育

     赫克女士从纽约法学院获得J.D.学位,在佩斯大学获得B.B.A.(管理专业学士)学位。  

    执业资格

    赫克女士获准在纽约州执业。

    实践领域

    企业兼并与收购

    对冲基金组织

    证券法
    经纪人经销商监管
    合规
    商业预借

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    直线:(646)-810-0597

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:dheck@srf.law

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    A.R. John Hitchings

    a.r. john hitchings - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    法伴侣

    简介

    John Hitchings 是律所商业诉讼和经纪人交易商监管执业团队的一名律师。Hitchings 的大部分执业专注于索赔辩护,尤其是金融服务行业,包括欺诈索赔、非法占有他人财产、不恰当、过度交易以及未授权交易。Hitchings 先生经常在金融业监管局(FINRA)仲裁程序中的各个阶段应诉。

    Hitchings 先生金融服务行业的知识以及代理经纪人-交易商的技能通过答复上百起投资人起诉以及FINRA 和SEC 的监管调查而得到加强。

    他被汤姆森路透社超级律师杂志提名为“2014年纽约冉冉升起的新星”

    奖项及荣誉

    a.r. john hitchings superlawyers

    Professionals | A.R. John Hitchings | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    2009年布鲁克林法学院,法学博士 – 模拟法庭优等生社团和大律师社团的成员。

    石山学院,学士学位,政治学

    执业资格

    John 获准在纽约州以及纽约东部和南部区美国地区法院执业。

    执业领域

    经纪人交易商监管

    商业诉讼和仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    直线:(646)-810-0597

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:jhitchings@srf.law

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    Ryan Houseal

    Ryan Houseal

    律师

    介绍

    Ryan Houseal 于 2021 年加入 Sichenzia Ross Ference LLP。Houseal 先生的执业重点是代表各行各业的上市公司和私营公司以及承销商进行债务、股权和可转换证券的公开和私募发行。 Houseal 先生的执业领域还包括就公司事务向上市公司提供咨询,例如公司治理和遵守美国联邦证券法以及美国主要证券交易所和 OTCBB 的要求。

    经验

    从法学院毕业后,Houseal 先生加入了纽约市的一家国际公司,在那里他代表发行人和承销商处理各种完整的证券交易。 Houseal 先生还就美国证券交易委员会 (SEC) 和证券交易所的报告和披露要求向财富 500 强公司提供咨询。

    Houseal 先生是美国证券交易委员会公司财务部的前专职律师。在担任专职律师期间,Houseal 先生在 2009 年代理季节担任委员会股东提案工作组的成员。

    Ryan Houseal

    教育

    Houseal 先生在安娜堡密歇根大学法学院获得法学博士学位,在那里他担任密歇根种族与法律杂志的主编。在法学院期间,Houseal 先生撰写了“超越商业判断规则:保护投标公司股东免受降低价值的收购”,发表在密歇根大学法律改革杂志第 1 期第 37 卷中。 

    Houseal 先生获得了学士学位。纽约城市大学纽约城市学院法律研究和政治学博士学位。

    Ronen Kantor

    ronen kantor - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    DTKGC-SRF执行合伙人*

    简介

    Ronen Kantor,Adv。是Kantor and Co.的创始人 - 法律事务所和DTKGC的管理合伙人。 Kantor先生领导了DTKGC的所有企业财务活动,并参与了该公司管理的大部分公司交易。康德先生创立了康拓公司2000年的法律办公室,目的是为以色列和国际上的越来越多的以色列和外国客户进行各种企业融资活动

    Kantor先生在以色列,美国和英国的证券事务咨询公共和私人公司,以及复杂的兼并和收购交易。康拓先生的主要重点是企业金融与证券法,生物技术与生物制药交易,风险投资,私募股权融资,兼并收购,一般公司法等相关活动。



    * Ronen Kantor是DTKGC-SRF的会员。该网站是律师事务所Sichenzia Ross Ference LLP的网站,该律师事务所是在纽约和新泽西州从事业务的有限责任合伙公司。以色列的服务通过SRF-DTKGC提供,SRF-DTKGC是根据以色列法律组织的律师事务所,在以色列的Bnei Brak进行业务。 Sichenzia Ross Ference 律师事务所和DTKGC-SRF分别是独立和独立拥有的公司。公司是隶属协议的缔约方,并在全球品牌“Sichenzia Ross Ference LLP”,“SRF LLP”和“DTKGC-SRF”下运作

    Professionals | Ronen Kantor | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    英国谢菲尔德大学(LL.E.荣誉学士,1993年

    执业资格

    以色列律师协会

    执业领域

    公司法组

    以色列证券法集团

    以色列安全法律小组(美国和英国)集团法律小组

    以色列练习组

    并购

    风险投资与投资

    私募股权融资

    生物技术与许可

    国际交易

    联系地址

    办公室: 贝内贝拉克,5126112,以色列

    电话: +972-3-6133371

    传真: +972-3-6133372

    电子邮件: rkantor@dtkgc.com

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    Jay Kaplowitz

    jay kaplowitz - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    MKaplowitz 先生为中小型企业提供有关企业融资、证券交易委员会 (SEC) 信息披露事宜、公司管理,以及包括股票发行、高收益交易和可转换债券产品在内的公开发行和私募融资方面的咨询建议

    出版物

    Nazia Khan

    nazia khan - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    律师

    简介

    Nazia J.汗是该公司的公司和证券业务组的联系人,在企业融资和证券法等领域的重点。她代表了公共和私人控股公司在广泛的企业交易包括公开证券发行,股票及债券的展示位置,兼并和收购以及其他一般公司事务。汗女士还建议上市公司在与联邦证券法关于他们的合规性和报告义务

    nazia khan - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    法学加利福尼亚西部学院,法学博士

    BS 1984年叶史瓦大学

    执业领域

    公司法团队

    证券法团队

    执业资格

    汗女士被准许在纽约州和新泽西州执业

    语言

    汗女士是乌尔都语和印地文精通

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:nkhan@srf.law

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    Owen A. Kloter

    Owen A Kloter

    律师

    简介

    欧文Kloter是在该公司的商业诉讼和经纪商监管业务组的合伙人。 Kloter先生的业务集中在证券,在纽约,新泽西州和康涅狄格商业诉讼。 Kloter先生被任命为2014年, 2015年, 2016年和汤森路透超级律师杂志新星的荣誉留给了纽约大都市地区的律师不超过两个和一个半%的

    经验

    加盟Sichenzia Ross Ference LLP , Kloter先生用基于长岛的关联公司,在那里他专注于银行和商业诉讼以及信任相关的诉讼和公司受托人相关事宜。他还用以前的全国消费金融公司的诉讼的曼哈顿的办公室联系,并开始了他在纽约的事业在一家精品诉讼公司,专门从事商业地产和诉讼


    奖项及荣誉

    Superlawyers后起之秀,商业诉讼,纽约地铁2014年, 2015年,2016年

    superlawyers owen a kloter
    Owen A Kloter

    教育

    Kloter先生于2008年,在那里他获得了CALI优秀奖美国法律史最佳论文获得了法学博士从法律的康涅狄格大学法学院。

    Kloter先生从康涅狄格学院在两个主要领域毕业,于2005年艺术历史和政府优等生学士学位,以优异的成绩,并当选为Pi斯格阿尔法,国家政治学荣誉学会。

    执业资格

    Kloter先生被准许在纽约州,新泽西州和康涅狄格实践,以及前美国康涅狄格联邦地区法院。

    执业领域

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-981-6774

    传真:(212)-930-6766

    电子邮件:okloter@srf.law

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    Emily M. Knight

    Emily M. Knight

    法律文员

    简介

    Knight女士是公司证券法和商业诉讼与仲裁业务组的一名法律文员。

    经验

    奈特女士的专业经验包括在金融业监管局进行的投资者仲裁,经纪交易商合规以及州和联邦法院的证券诉讼。在担任现职律师之前,奈特女士于2019年夏季在事务所担任实习生。

    在法学院期间,奈特女士在《霍夫斯特拉法律评论》担任研究编辑职位,与他人合着了《纽约法律杂志》的文章,审查内幕交易处罚,并在《霍夫斯特拉法律评论》中发表了她的关于区块链诉讼的注释。奈特女士在霍夫斯特拉的刑事司法诊所期间,还在地方法院代表贫困的被告人。

    刊物

    艾米莉·奈特(Emily Knight),注:区块链积木:《联邦规则》下的区块链发现和可接纳性挑战,48 HOFSTRA L. REV。 (2019年冬季)。

    J.Scott Colesanti和Emily Knight,获得后期热门并获得标准杆:内幕交易和两名运动员,纽约州L.J.,2019年1月18日。

    Emily M. Knight

    教育

     霍夫斯特拉大学法学院(法学博士学位2020,优等生)

    奖项: 
    * CALI卓越奖:数字时代的法律分析写作与研究II和全球合规性
    *公共服务奖,铜牌获得者

    曼哈顿学院(2017年文学学士学位,优等生)

    执业资格

    没有被允许练习。

    奈特女士通过了纽约州律师资格考试,目前正在等待进入纽约州最高法院第三部门上诉庭审理。

    执业领域

    證券法

    證券和商業訴訟及仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700 ext.202

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:eknight@srf.law

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    Huan Lou

    huan lou

    律师

    简介

    环楼是该公司的公司和证券业务集团的一名助理,主要从事证券法和企业融资。卢女士代表公共和私人控股公司参与各种公司交易,包括公开发行,股权和债务配售,兼并和收购以及其他一般公司事务。

    huan lou

    教育

    卢女士从明尼苏达大学法学院获得了J.D.(优等),她是明尼苏达国际法杂志的文章编辑。卢女士获得了B.A.和B.S.来自北京大学。

    执业资格

    卢女士被允许在纽约州和明尼苏达州执业。

    语言

    卢小姐流利的中文(普通话)。

    执业领域
    公司法团队
    证券法团队
    商家现金预付业务组

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212) 930-9700

    传真:(212) 930-9725

    电子邮件:hlou@srf.law

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    David B. Manno

    david manno - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    David Manno 是 Sichenzia Ross Ference LLP 公司法组与证券法组成员。

    工作经历

    Manno 先生专注于公司法和证券法领域。 他常为上市公司和私营企业代理融资交易,其中包括私募融资、过渡融资和兼并与收购。 另外,Manno 先生还为上市公司提供证券法合规方面的咨询服务,并协助他们准备美国证券交易委员会 (SEC) 文件,其中包括证券上市申请登记表、委托书、10-K、10-Q 和 8-K 报告文件。

    Professionals | David B. Manno | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Manno 先生以优异的成绩从霍夫斯特拉大学 (Hofstra University) 法学院 (Maurice A. Deane School of Law) 获得法学博士学位,并获得霍夫斯特拉大学工商管理学士学位。

    律师资格

    Manno 先生获准在纽约和新泽西州执业。

    业务领域

    公司法组

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    资本市场

    证券法组

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    直拨:(212) 981-6772

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:dmanno@srf.law

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    Arthur Marcus

    arthur marcus - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Marcus 先生曾在 Gersten Savage LLP 担任了 22 年证券法组主席。 在加入 Gersten Savage 前,Marcus 先生曾供职于 Kramer, Levin, Nessen, Kamin & Frankel LLP。 Marcus 先生专注为中小型企业提供企业融资、证券交易委员会 (SEC) 信息披露事宜、公司管理,以及公开发行和私募融资(其中包括股票发行、高收益交易和可转换债券产品)方面的咨询建议。Marcus 先生也在众多特殊目的收购公司 (SPAC) 的股票发行案例中和反向收购交易中担任法律顾问。 Marcus 先生同时还代理上市公司履行交易法申报义务,并助其与纳斯达克、美国证券交易所 (AMEX) 和纽约证券交易所 (NYSE) 维系关系。 除证券工作外,Marcus 先生还协助公司开展并购、雇用及监管事宜。

    代表交易

    -在一笔七千万美元的首次公开发行股票交易中,为发行人提供代理服务,并助其在纳斯达克全球市场同步上市。

    - 在一笔一亿美元的 144A 债务证券发行项目中为发行人提供代理服务。

    - 在美国电信公司担任律师,该公司是唯一一家同时在纽约证交所 (NYSE) 和特拉维夫证券交易所 (Tel Aviv Stock Exchange) 同步上市的美国公司。

    - 在超过五十宗首次公开募股交易中担任承销商律师。

    讲演活动

    Marcus 先生经常在加拿大就在美国上市等主题发表演讲,所到之处包括温哥华、卡尔加里、多伦多和蒙特利尔等地。

    Marcus 先生还曾于 2008 年和 2009 年在私募投融资研讨会 (PIPE) 上发表演讲,探讨小市值公司的市场状态。

    Professionals | Arthur Marcus | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Marcus 先生于 1986 年从纽约州立大学奥尼昂塔分校 (State University of New York at Oneonta) 毕业,获得政治学学士学位。 于 1989 年获得从本杰明 N. 卡多佐法学院

    (Benjamin N. Cardozo School of Law) 法学博士学位。 Marcus 先生在校期间还担任《卡多佐艺术和娱乐法律 (Cardozo Arts and Entertainment Law Journal)》杂志的助理技术编辑。

    会员资格

    Marcus 先生是纽约州律师协会 (NY State Bar Association) 会员,同时也是 Eagles and Angels Investor Network 的成员。

    律师资格

    Marcus 先生于 1990 起年获准在纽约州执业。

    业务领域

    公司法组

    体育和娱乐法

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    资本市场

    证券法组

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    手机:(212)-930-9725

    手机:amarcus@srf.law

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    Olivia Marin

    Olivia Marin

    书记员

    简介

    Olivia Marin 于 2021 年 5 月加入 Sichenzia Ross Ference,担任法律助理。从宾夕法尼亚州立大学毕业并获得劳动和雇佣关系学士学位后,她就读于纽约法学院并获得了法学博士学位。在纽约法学院就读期间,她成为商业和金融法中心的附属机构,专注于证券和衍生品监管、对冲基金组建和公司金融的研究。 Marin 女士在构建私募发行以及就评估投资、融资交易和向证券交易委员会提交的监管文件向注册投资顾问提供咨询方面拥有丰富经验。

    Olivia Marin

    教育背景

     纽约法学院 (J.D. 2021)

    宾夕法尼亚州立大学,(2018 年劳动与就业关系学士学位)

    律师资格

    Marin 女士参加了 2021 年 7 月的纽约州律师考试。

    业务领域

    公司法律事務組

    證券法

    對沖基金結構

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:omarin@srf.law

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    Thomas McEvoy

    thomas mcevoy

    联想

    简介

    托马斯是该公司诉讼部门的助理,在州和联邦法院以及美国之前从事证券和商业诉讼。证券交易委员会。此外,他的实践还包括金融业监管当局之前的投资者仲裁,经纪商 - 经销商合规以及与各州和自律机构合格的关联人士。。

    经验

    在加入SRF之前,Thomas首先受聘为全国领先的保险公司之一,并且最近在曼哈顿的一家精品诉讼公司担任助理,他的实践侧重于州和地区的商业,一般责任和医疗事故诉讼联邦法院。

    在进入私人执业之前,托马斯在康涅狄格州的斯坦福德完成州级职员。他是纽约市律师协会的成员,他曾在民事法院委员会任职。

    thomas mcevoy

    教育背景

     托马斯获得了塞顿霍尔大学法学院的法学博士学位。在那里,他被授予上诉倡导最佳简介作者,并担任荣誉理事会联合主席。他在康涅狄格大学获得了政治学和音乐双专业的学士学位。  

    会员资格

    托马斯被允许在纽约州和康涅狄格州以及纽约南区的联邦法院执业。 


    业务领域

    券商管理條例

    證券和商業訴訟及仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    手机:(212)-930-9725

    手机:tmcevoy@srfkllp.com

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    Henry Nisser

    henry nisser - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    律师

    简介

    Henry Nisser 专注于国家和国际公司法领域,尤其侧重于美国证券合规、上市公司和私 募并购、股权和债务融资以及公司管理方面。

    Nisser 先生专门从事兼并与收购和企业融资业务,并对上市后私募投资 (PIPE) 交易有所侧重,其中包括了中国实体的 PIPE 交易。与此相关,Nisser 先生曾起草、审核和商议有关重组、股票及资产购买、契约等与协商交易相关的收购协议及其附属文件,他同时亦准备并提交上市登记文件、代理文件、信息文件、私有化交易声明、投标报价材料、定期报告和招股书等相关文件。

    Professionals | Henry Nisser | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    Nisser 先生于 1992 年由康涅狄格学院 (Connecticut College) 获得学士学位,主修国际关系和经济学。1999 年获得白金汉大学法学院 (University of Buckingham School of Law) 法学学士学位。

    律师资格

    Nisser 先生获准在纽约州执业。

    语言

    Nisser 先生能说流利的法语和瑞典语,并精通意大利语。

    业务领域

    公司法组

    资本市场

    证券法组

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    直拨: (646) 810-0612

    传真: (212)-930-9725

    电子邮件:hnisser@srf.law

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    Darrin M. Ocasio

    darren ocasio - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Darrin M. Ocasio 是公司法组和证券法组的成员。其业务专注于代表上市公司和私营企业处理各种证券和公司管理问题,其中包括帮助美国公司和非美国公司在国家交易所上市、兼并与收购事务、向美国证券交易委员会提交上市申请登记表、反向收购交易全方面业务,以及向美国证券交易委员会 (SEC) 和国家交易所持续递交合规报告等业务。他的业务专长是公共领域的企业融资事务。

    Ocasio 先生于 2000 年加入本事务所,并在 2005 年成为合伙人。

    工作经历

    Ocasio 先生在美国公司和非美国公司的公共及私人债务和股票发行工作中担任领导职务,并曾为企业、投资者、配售代理、贷款人和高收入人群提供代理服务。

    darren ocasio - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Ocasio 先生于 2000 年从纽约法学院毕业,获得法学博士学位,在此期间他曾担任纽约法学院法律评论 (New York Law School Law Review) 成员。

    Daniel Pacilio

    daniel pacilio

    准合伙律师

    简介

    丹是公司诉讼部门的律师,在州和联邦法院从事证券和商业诉讼,在美国证券交易委员会工作。此外,他的实践还包括金融业监管当局之前的投资者仲裁,经纪商与经销商的合规以及与各州和自律机构的相关人员资格。

    工作经验

    在加入SRFK之前,Dan曾在一家位于新泽西州着名证券集团的律师事务所工作。在那里,他代表经纪商和注册代表进行证券诉讼和证券仲裁,包括客户发起的对FINRA等自律组织的投诉。

    丹还在州和联邦两级担任职务。最近,Dan在美国新泽西州地区的美国破产法庭为美国B.J.的Rosemary Gambardella阁下担任职务。在此之前,丹为中华人民共和国莫琳·苏格鲁佐佐(Maureen Sogluizzo)做了报告。 (退休),在新泽西州高等法院。

    在法学院之前,丹在金融部门工作。他曾是FINRA的注册代表,曾在多家金融服务公司任职。

    daniel pacilio

    教育背景

    丹从罗格斯法学院 - 纽瓦克获得法律博士学位,在那里他获得了艾伦·阿克塞尔罗德商业法律卓越奖,并担任罗格斯法律记录的注释编辑。在罗格斯,丹在执法部门和美国司法部门在反垄断部门实习。他获得了B.B.A.来自佩斯大学,专注于金融和经济学。

    从业许可

    丹被允许在新泽西州和纽约州执业。

    执业领域

    经纪人交易商监管

    商业诉讼和仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话 (646)-810-2176

    传真(212)-930-9725

    电子邮件dpacilio@srf.law

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    Avital Perlman

    avital perlman - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Avital Perlman 专注于在证券法律合规、并购和公司治理方面的业务。她在多种公司和证券问题中代表上市和非上市客户,包括公开和非公开募集资金交易、证券法和股票交易报告和合规、并购、投资、公司治理和投资者关系以及一般公司问题。Perlman 女士还在设立、纳税豁免认定以及公司以及企业咨询领域与非盈利组织合作。在加入Sichenzia Ross Ference LLP 之前,Perlman 女士在 Morrison & Foerster LLP 律师事务所和 Haynes & Boone, LLP 律师事务所工作过。

    语言

    她会说希伯来语

    出版物

    奖项与荣誉

    Professionals | Avital Even-Shoshan | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    西北大学法院学法学博士 — 《刑法与犯罪学期刊》之编辑

    宾夕法尼亚大学大学学士学位优等毕业生

    执业资格

    Perlman 获准在纽约州和宾西法尼州执业。

    执业领域

    公司法团队

    為企業家提供法律服務

    资本市场

    证券法团队

    以色列执业团队

    新兴技术

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(646)-810-0610

    传真:(212)-930-6766

    电子邮件:aperlman@srf.law

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    Mayank Pradhan

    Mayank Pradhan

    副律师

    简介

    Mayank Pradhan是该公司公司和证券业务部的合伙人。 Mayank代表公共和私人客户处理各种公司,证券和交易事务。

    经验

    Mayank在双边和银团融资,有担保和无担保借款,结构融资,项目融资以及一般公司事务方面经验丰富。他担任房地产,电力和基础设施行业的银行和公司的代表。

    Mayank Pradhan

    教育

     印度Hidayatullah国立法律大学学士学位-荣誉学士

    加州大学伯克利法学院学位-法学硕士(商法专业)

    执业资格

    Mayank获准在纽约和印度执业

    执业领域

    證券法

    合併及收購

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9763

    传真:(212)-930-6766

    电子邮件:mpradhan@srf.law

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    Will (Wanglin) Rao

    will rao

    律师

    简介

    威尔饶,公司的联营,代表国内外公司在专注于中国的私人及上市公司企业及证券事务。他建议客户在公募和私募(PIPE),并购,联邦和州证券法合规,股票交易所上市及一般公司事务的连接。 Rao先生是土生土长的标准普通话。

    will rao

    教育

    法亚利桑那州的詹姆斯·罗杰斯E.学院大学法学博士(院长的名单)

    四川大学,法学学士(最优异成绩毕业

    执业资格

    Rao先生被准许在纽约州执业

    执业领域

    公司法团队

    证券法团队

    在SIA业务组

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:wrao@srf.law

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    Rajiv Radia

    Rajiv Radia

    关联

    简介

    Rajiv Radia 于 2021 年加入 Sichenzia Ross Ference。Rajiv 的执业重点主要是公开和私人证券发行、并购、持续的证券法合规以及其他一般公司事务。 Rajiv 在另类投资行业拥有专业经验,曾代表发行人和经纪交易商处理各种产品,包括 REIT、BDC 和 Delaware Statutory Trust 1031 Exchange 产品等。

    经验

    在加入公司之前,Rajiv 在一家公司和证券精品店工作,专注于代表发行人进行非公开发行和 A 规例发行。此前,Rajiv 是华盛顿特区一家尽职调查公司的内部法律顾问和面向客户的助理,专门为对冲基金和私募股权客户就广泛的国内和国际事务提供咨询,包括公司调查、并购尽职调查以及其他交易前风险和合规问题。 Rajiv 还拥有在一家四大专业服务公司的合规工作经验,之前曾在国家和地区金融机构工作。

    Rajiv Radia

    教育背景

    伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校, 工商管理硕士, 2022 (预期)

    美国大学华盛顿法学院,法学博士,2014

    阿拉巴马大学伯明翰分校,理学学士,金融学,2006 年


    会员资格

    马里兰州

    业务领域

    公司法律事務組

    證券法

    對沖基金結構

    资本市场

    合併及收購

    联系地址

    办公室:纽约

    电话 (212)-930-9700 延期:606

    直接的: (646)-810-0606

    电子邮件: rradia@srf.law

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    Sameer Rastogi

    sam rastogi - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Sameer Rastogi 是公司诉讼与经纪人监管业务组成员。Rastogi 先生拥有丰富的民事诉讼经验,其尤其擅长处理以下方面业务:涉及州法庭和联邦法庭、证券交易委员会、金融业监管局、美国仲裁协会和 JAMS 等机构方面的证券、商业诉讼以及复杂商务诉讼。Rastogi 先生亦针对多类事务为上市公司及私人公司、官员、总监、股东、经纪人以及相关人员提供代理服务,其中包括但不限于证券交易、商业纠纷、监管执法诉讼、证券交易委员会 (SEC) 调查与投诉以及投资者仲裁。此外,Rastogi 先生的业务领域还包括通过美国金融业监管局 (FINRA) 培养新的经纪人、修订现有会员协议、经纪人合规条例,以及协助相关人员在多个州以及自我监管机构取得认证。

    其他活动

    • Camofi Master LDC v. College Partnership, Inc., 452 F. Supp. 2d 462 (S.D.N.Y. 2006)
    • Dover Ltd. v. A.B. Watley, Inc., 423 F. Supp. 2d 303 (S.D.N.Y. 2006)
    • Estate of Parr v. Buontempo Ins. Services, 2008 WL 2492164 (N.J. Super. A.D. 2008)

    奖项及荣誉

    sameer rastogi super lawyers
    sam rastogi - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    福特汉姆大学 (Fordham University) 法学院法学博士

    模拟法庭理事会编辑

    罗格斯大学 (Rutgers College) 学士

    经济与政治学专业

    会员资格

    第二巡回上诉法院

    第十巡回上诉法院

    美国纽约东部地区地方法院

    美国纽约南部地区地方法院

    新泽西州地方法院

    美国科罗拉多州地方法院

    会员资格

    纽约

    新泽西

    业务领域

    经纪交易商监管

    商业诉讼与仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话 (212)-930-9700

    直接: (212)-398-3187

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件: srastogi@srf.law

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    Thomas A. Rose

    thomas a rose - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    法伴侣

    介绍

    Thomas A. Rose 于 2000 年加入 Sichenzia Ross Ference LLP。他专注于证券法、企业金融、兼并与收购以及一般公司法领域业务。Rose 先生在类别繁多的联邦与州证券法以及投资和集资交易中,为上市公司和私人公司、保险公司和投资基金提供代理服务,服务包括公开发售、上市后私募投资 (PIPE)、私募股权以及风险投资交易等方面的业务。Rose 先生曾在证券交易所挂牌与合规事务方面为多家客户提供服务。

    经验

    Rose 先生的从业经验涉及各种商业交易,其中包括股票与资产购置、兼并、银行事务、合伙事务、执照及销售协议,以及雇佣协议和股东协议方面的业务。

    Rose 先生曾就职于证券交易委员会,在此期间其专注于企业金融方面的业务,并曾是 Schneck, Weltman & Hashmall LLP 合伙人。他此前亦曾与 Summit Solomon & Feldesman 合作。

    thomas a rose - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Rose 先生于 1986 年获得本杰明 N.卡多佐法学院 (Benjamin N. Cardozo School of Law) 法学博士学位,之前曾在 1983 年获得纽约大学金融学学士学位。

    律师资格

    Rose 先生获准在纽约执业。

    业务领域

    企业法组

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    资本市场

    证券法组

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    直拨: (212)-398-9632

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:trose@srf.law

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    Marc J. Ross

    marc j ross - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Marc J. Ross是Sichenzia Ross Ference LLP的创始合伙人。 Ross先生代表美国,北美,亚洲,欧洲和以色列的客户(公共和私营公司,经纪公司,注册代表,高净值个人和对 冲基金)。 Ross先生就证券,公司,监管和诉讼/仲裁事宜向客户提供咨询。

    在证券和公司领域,Ross先生为公司(主要是中小型上市公司)提供1934年法案报告要
    求以及纳斯达克,美国证券交易所和纽约证券交易所以及其他交易所上市和合规事宜。他
    还协助那些希望上市的公司,无论是通过反向并购,首次公开募股或公司发行的方式,并
    为客户提供广泛的投资和融资交易建议,包括私募股权交易(PIPEs),首次公开募股产
    品(IPO),注册直接发行(RD)和储架发行。

    在诉讼和监管领域,Ross先生代表客户处理全美范围内的商业/证券诉讼和仲裁事宜,从
    常规诉讼到复杂案件,包括多区诉讼,集体诉讼和衍生诉讼,禁令诉讼以及通过FINRA进
    行的仲裁程序, AAA和JAMS。Ross先生还为客户提供艰难且经常令人沮丧的民事监管

    程序和可能的刑事调查咨询,无论客户是自律组织,国家机构还是联邦机构的调查对象。
    特别是,他经常在有关美国证券交易委员会,美国金融业监管局和国家证券机构的调查中
    出席,包括回应FINRA 8210请求,出席记录在案的检测,准备韦尔斯通知,协商承诺、
    弃权和同意协议并在执法程序中为客户辩护。

    经验

    在创立Sichenzia Ross Ference LLP之前,Ross先生曾与多家知名律师事务所合作,包
    括Willkie Farr & Gallagher。

    客座教授

    霍夫斯特拉大学法学院

    Ross先生教授一门向学生介绍在大麻相关业务运作中遇到的快速发展的法律问题的课程
    。该课程使用虚构的企业Cannabis Inc.来探索(1)使娱乐和/或医用大麻使用合法化的州
    法律与联邦受控物质法案(CSA)之间的相互作用; (2)执行和实施管理大麻相关业务
    运作的其他监管制度,如银行和证券法; (3)律师为从事大麻相关业务的客户提供咨询
    的道德考虑因素。鼓励学生制定关于大麻合法化的规范性论点。

    作为大麻法律组的一部分,我所将推出一个名为“The Weekly Roll Up”的定期博客,该博
    客将讨论并重点介绍大麻行业的新发展。此外,由于Marc在霍夫斯特拉的课程计划
    ,SRF的大麻法律组计划以“教授角落”为特色,由Marc和他的学生将在课堂上发表关于课
    题的立场陈述,并让其他学生对这些立场陈述发表评论。我所诚挚邀请公众参与这些充满
    活力的讨论。

    marc j ross - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    罗斯先生在1987年,他是法律审查和审判辩护俱乐部主席的副主编以优异成绩毕业的法学霍夫斯特拉大学法学院。在法学院期间,

    罗斯先生收到了若干优秀奖,其中包括霍夫斯特拉大学的威廉·莱文奖学金,并从美国审判律师协会奖。

    执业资格

    Ross 先生获准在纽约州以及纽约州南部和东部地区美国地区法院出庭。

    其它活动

    Ross先生还经常在证券交易委员会、金融业监管局(FINRA)和多个州和联邦机构应诉。

    执业领域

    公司法团队

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    经纪人交易商监管

    商业诉讼和仲裁

    证券法团队

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    亚洲执业团队

    以色列执业团队

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    直线:(212) 398-5541

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:mross@srf.law

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    Michael Savage

    michael savage - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    律师

    介绍

    Michael Savage 主要从事企业与国际税务筹划以及跨国并购业务。 Savage 先生为在海外投资的美国纳税人以及在美国投资的外国公司提供税务筹划服务。 他还代表公司及个人处理国内收入署和联邦法院事务。 Savage 先生还为外资金融机构就监管外国投资者的美国证券法提供合规建议。

    Savage 先生最近大量涉足有关海外账户纳税法案 (FATCA) 的合规事务,为外资机构提供有关美国申报和扣缴义务的意见,并为美国纳税人提供有关外国金融资产申报的意见。

    2012 之前,Savage 先生曾是纽约 Gersten Savage, LLP 公司的高级合伙人。 他具有在纽约和哥伦比亚特区执业的资格。他是联邦最高法院、联邦税务法院、美国联邦权利申诉法院以及联邦上诉法院第二、第三、第四和第九巡回审判庭的法院律师。

    Savage 先生是《Everything You Always Wanted To Know About Taxes But Didnt Know How To Ask》(Dial Press)、《Good News/Bad News -- A Tax Reform Guide》(Workman Press)以及《Dont Let the IRS Destroy Your Small Business》(Addison Wesley Longman)的作者。 他还撰写过有关税务的其他专业文章。 Savage 先生曾是《Taxes Interpreted》的发行人和编辑,该刊物是一份面向税务律师和会计师的半月刊新闻通讯。

    Savage 先生毕业于耶鲁学院和乔治城大学法律中心

    出版物

    税务法庭:对于销售/清算,美国合伙权益不征税的外国投资者

    根据新的税法,外国合伙人对美国合伙权益的销售再次征税。

    新的合格企业扣除:类固醇的gobbledygook

    michael savage - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    业务领域

    公司法组

    税务

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    传真: (212)-930-9725

    电子邮件: msavage@srf.law

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    Gregory Sichenzia

    gregory sichenzia - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    法伴侣

    介绍

    Gregory Sichenzia 于 1998 年 5 月与其他创始人一同创立了 Sichenzia Ross Ference LLP,他的业务囊括了从复杂的融资交易与在各证券交易所挂牌,到日常监管需求等各种证券法律事务,并为上市公司和私人公司提供顾问服务。他还曾负责构建创新型兼并与收购交易。在他的职业生涯中,他曾为多家公司和投资银行的首次公开发行证券提供代理服务,并为大量上市公司的上市后私募投资交易 (PIPE) 以及与这些融资行为相关的上市申请注册书之转售提供代理服务。

    从业经历

    Sichenzia 先生经过国家认可,可在 PIPE 领域从事法律事务,并曾与证券交易委员会 (SEC) 人员密切合作,制定了 PIPE 交易指南。另外,Sichenzia 先生在金融业监管局 (FINRA) 会员经纪人与监管机构之间的各项事务中积极充当代理角色。

    Sichenzia 先生的职业生涯开始于一家为财富 500 强公司提供代理服务的大型全国性律师事务所,并在 1990 年代初将注意力转向较小的上市公司。成立 Sichenzia Ross Ference LLP 之前,Sichenzia 先生是 Frumento Sichenzia LLP 位于辛格 (Singer) 的公司与证券部管理合伙人。

    出版物和类

    奖项及荣誉

    gregory sichenzia - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Sichenzia 于 1984 年毕业于美国大学并获得学士学位,并于 1987 年毕业于本杰明 N. 卡多佐法学院,曾在那里担任《卡多佐艺术与娱乐法律期刊 (Cardozo Arts & Entertainment Law Journal)》注解与评论编辑。

    律师资格

    Sichenzia先生住进了纽约州律师于1988年,美国联邦地方法院纽约在1992年的南部和东部地区。

    电子邮件

    公司法组

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    资本市场

    经纪交易商监管

    证券法团

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    亚洲事务组

    以色列事务组

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:gsichenzia@srf.law

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    Matthew Siracusa

    matthew siracusa

    关联

    介绍

    Matthew Siracusa是该公司企业和证券业务团队的合伙人。 Siracusa先生代表公共和私人客户处理一系列公司,证券和交易事务。

    matthew siracusa

    教育背景

     Siracusa先生从圣约翰大学法学院获得了J.D./M.A,并以优异的成绩毕业并获得了Timothy J. Meehan纪念奖。 

    律师资格

    锡拉库扎先生获准在纽约州执业

    电子邮件

    公司法组

    证券法团

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(646)-810-0612

    电子邮件:msiracusa@srf.law

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    Benjamin A. Tan

    benjamin a tan - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Benjamin A. Tan 在2008年1月加入Sichenzia Ross Ference LLP 。Tan 先生是亚洲执业团队的律所负责人。Tan 先生近期的执业包括为并购、在国内外通过上市和私募募集资金、有担保和无担保私募融资交易(PIPE)、风险融资和贷款交易提供意见。此外,Tan 先生还就与1933年和1934年法案持续报告和合规问题相关的一般公司和证券问题为当地和国外的报告公司(从创业企业和小型发展企业到中等市场和大型公司,起重大多均为来自中国的外国企业)提供意见。近来,Tan 先生就从美国主要股票交易所除牌的公司、“转为非公开招股”交易以及回复 SEC 和股票交易所询问、调查和传票提供意见。他还热衷于EB-5 项目募集资金,担任投资人和开发商的律师。ors and developers.

    经验

    Tan 先生在东南亚和欧洲多个地方参与并就多个跨管辖区的公司和融资项目提供意见。他的一般公司经验包括就保密、信息技术相关、不动产、雇佣、合资企业和知识产权协议提供意见。

    在加入我们律所之前,Tan先生在纽约和新加坡多个大型和小型精品律师事务所工作过。Tan 先生还是 NASDAQ 上市的技术公司的总法律顾问,同时还是私人控股信息技术公司的副总裁和法律顾问。

    演讲活动

    演讲小组,“EB-5及其对美国经济的影响”(2015年3月)

    奖项和认可

    《每月财经》2014年度交易高手

    benjamin a tan - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    新加坡国立大学,学士学位,(优等生)

    伦敦大学,硕士学位

    执业资格

    他获准在纽约州律师协会、英国和威尔士以及新加坡执业。

    语言

    Tan 先生英文和普通话(中文)流利。

    近期出版物

    LexisNexis 出版的《法律行业》(2012年)之丛集著者。

    执业领域

    公司法团队

    合併及收購

    為企業家提供法律服務

    對沖基金結構

    资本市场

    证券法团队

    限制性股票和實際所有權申請

    註冊聲明

    證券交易法申報及合規事務

    融資型反向收購-apo-和反向合併

    亚洲执业团队

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    直线:(646)-810-0609

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:btan@srf.law

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    Gary A. Varnavides

    gary a varnavides - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    联想

    介绍

    Gary 于 2010 年加入 SRF,担任事务所诉讼部聘用律师。Gary 在州法庭和联邦法庭以及美国证券交易委员会参与证券与商业诉讼。另外,Gary 的业务领域包括金融业监管局的投资者仲裁、券商经纪人合规性、以及与多个州监管机构和自我监管机构认证相关人员。

    Varnavides先生被评为2015年纽约地铁新星榜,保留在纽约地铁区不超过百分之二十五的律师的荣誉。

    奖项及荣誉

    gary varnavides_ superlawyers
    gary a varnavides - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    Gary 于 2010 年毕业于福德汉姆大学 (Fordham University) 法学院,在校期间担任《福德汉姆公司与金融法期刊》 (Fordham Journal of Corporate & Financial Law) 主编。Gary 于 2007 年在波士顿学院 (Boston College) 获得政治学学士学位。

    律师资格

    Gary 获准在纽约和新泽西执业。 他还获准在美国第三巡回上诉法庭、纽约南区、纽约东区和新泽西地方法庭执业。

    著作/获奖情况

    The Flawed State of Broker-Dealer Regulation, 16 Fordham J. Corp. & Fin.L. 203 - 获得 2012 年投资管理顾问协会的 Richard J. Davis 法律/法规/伦理奖

    业务领域

    经纪人监管

    商业诉讼与仲裁

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:gvarnavides@srf.law

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    Avital Even-Shoshan

    avital perlman - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    合伙人

    简介

    Avital Perlman 专注于在证券法律合规、并购和公司治理方面的业务。她在多种公司和证券问题中代表上市和非上市客户,包括公开和非公开募集资金交易、证券法和股票交易报告和合规、并购、投资、公司治理和投资者关系以及一般公司问题。Perlman 女士还在设立、纳税豁免认定以及公司以及企业咨询领域与非盈利组织合作。在加入Sichenzia Ross Ference Kesner LLP 之前,Perlman 女士在 Morrison & Foerster LLP 律师事务所和 Haynes & Boone, LLP 律师事务所工作过。

    语言

    她会说希伯来语

    出版物

    奖项与荣誉

    Professionals | Avital Even-Shoshan | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育

    西北大学法院学法学博士 — 《刑法与犯罪学期刊》之编辑

    宾夕法尼亚大学大学学士学位优等毕业生

    执业资格

    Perlman 获准在纽约州和宾西法尼州执业。

    执业领域

    公司法团队

    证券法团队

    以色列执业团队

    联系地址

    办公室:纽约

    电话:(646)-810-0610

    传真:(212)-930-6766

    电子邮件:aperlman@srf.law

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    Zachary Weiss

    Zachary Weiss
    律师

    简介

    Zachary Weiss 是该公司公司和证券业务组的法律文员。 Weiss 先生在一系列公司、证券和交易事务中代表公共和私人客户。除证券工作外,魏斯先生还协助公司进行并购。

    Zachary Weiss

    教育

     本杰明 N. 卡多佐法学院 (J.D. 2020)

    马里兰大学罗伯特 H. 史密斯商学院(金融学学士 2017 年)

    执业资格

    不准实习。

    Weiss 先生通过了纽约州律师考试,正在等待进入纽约州最高法院上诉庭第二部。 

    执业领域

    公司法律事務組

    證券法

    资本市场

    合併及收購

    联系地址

    办公室: 纽约

    电话:(212)-930-9700

    直拨电话 (212)-981-6771 Ext: 594

    电子邮件:zweiss@srf.law

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    Jay Yamamoto

    jay yamamoto - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Ference Kesner LLP

    法伴侣

    介绍

    Jay K. Yamamoto 于 2011 年 1 月加入 Sichenzia Ross Ference LLP 公司法组与证券法组。Yamamoto 先生在企业金融交易、兼并与收购、私募股权融资交易、注册直接交易、公开发行以及其它证券发行方面为发行人提供代理服务。另外,Yamamoto 先生为公司及其董事会提供证券法合规性、公司治理咨询建议,并帮助其符合 1934 年法案的报告要求。

    jay yamamoto - Securities Law Firm | Sichenzia Ross Friedman Ference LLP

    教育背景

    法佩斯大学,法学博士(优等生)

    科尔盖特大学,经济学和哲学,BA

    律师资格

    Yamamoto 先生获准在纽约州执业。

    语言

    Yamamoto 先生精通日语。

    业务领域

    公司法组

    资本市场

    证券法组

    新兴技术

    联系地址

    办公室:纽约

    电话: (212)-930-9700

    传真:(212)-930-9725

    电子邮件:jyamamoto@srf.law

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    Sichenzia Ross Friedman Ference LLP Advises Calpian Inc. on $8.3 Million Private Placement of Common Stock and Warrants

    calpian

    May 27, 2014 (GLOBE NEWSWIRE) – New York-based securities law firm, Sichenzia Ross Friedman Ference LLP announced that it has represented Calpian Inc. (OTCQB: CLPI), a global processing and mobile payments technology company, on a private placement offering of units in the aggregate amount of $8.3 million. Each unit consisted of one share of common stock and a warrant to purchase one fifth of one share of common stock, priced at $1.00 per unit. The warrants are exercisable at $1.25 per share. National Securities acted as the lead placement agent. The Sichenzia Ross  Friedman Ference LLP team was led by partner Darrin M. Ocasio and associate Jay Yamamoto.

    Media Contact
    pr@srf.law
    212-930-9700

    Sichenzia Ross Ference LLP
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