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Sichenzia Ross Ference LLP代表Avinger Inc.完成520万美元的承销普通股发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年8月26日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它代表商业化医疗设备公司Avinger，Inc.（纳斯达克股票代码：“ AVGR”），该公司销售第一个也是唯一的血管内图像引导技术，一种基于导管的诊断和治疗外周动脉疾病（PAD）患者的系统，以每股0.47美元的价格完成了11,063,830股普通股的承销公开发行。此次发行是根据先前向美国证券交易委员会（SEC）提交并宣布生效的货架注册声明进行的。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Roth Capital Partners，LLC作为独家账簿管理人完成Centrus Energy Corp.普通股的2,350万美元公开发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年8月25日–今日的Sichenzia Ross Ference LLP
宣布代表罗斯银行资本合伙人有限公司（Roth Capital Partners，LLC）作为唯一账簿管理人，与湖街 代表资本市场有限责任公司，作为牵头经办人，参与其承销的2,350,000股 全球能源公司Centrus Energy Corp.（NYSE American：LEU）的普通股，为商业核电厂提供低浓铀（“ LEU”），价格为 每股10.00美元。
Sichenzia Ross Ference合伙人Andrew M. J. Bernstein，Esq。将于2020年8月21日星期五下午2:00 – 4:00在纽约州律师协会2020年审判学院虚拟会议系列的下一部分中进行演讲：“大陪审团介绍和代表大陪审团中的客户”。
Sichenzia Ross Ference合伙人兼公司白领辩护负责人Andrew M. J. Bernstein将出席“大陪审团演讲并代表大陪审团的客户”。该演示文稿已获得纽约州律师协会（NYSBA）2020年审判学院虚拟会议系列的一部分，已获得继续法律教育（CLE）的认可。该计划将于2020年8月21日（星期五）下午2:00 – 4:00在线举行，还将有纽约县地方检察官办公室高级助理地方检察官Catherine A. Christian Esq主持。 ，特别受害者局。
伯恩斯坦先生将讨论代表个人和公司客户的辩护律师在其客户作为刑事案件的被告，正在进行的调查的目标或作为证人出现在大陪审团之前应考虑的事项。伯恩斯坦先生还将介绍如何有效地使客户在大陪审团面前作证，以及其他重要的辩护策略。
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创始合伙人Gregory Sichenzia参加CLE网络研讨会，检查PIPE和注册直接产品
Sichenzia Ross Ference的创始合伙人Gregory Sichenzia于8月6日（星期四）参加了Strafford的网络研讨会，主题为“ PIPE交易和注册直接发行：替代性融资，PE投资机会”。 ）认证，研究传统私募股权投资（PIPE）以及注册直接发行的机制
赛琴西亚和其他小组成员审查的主题包括以下关键问题：
- 与传统的证券发行相比，PIPE交易的主要优势是什么？
- COVID-19如何影响证券的公开发行以及使用PIPE作为替代融资工具？
- 传统PIPE的基本术语和谈判要点是什么？
- 为什么注册直接交易比标准PIPE交易更受青睐？还有其他注册要求吗？
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital作为独家账簿管理人完成Avinger Inc. 600万美元的普通股发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年8月6日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，参与承销Avinger Inc.（NASDAQ：AVGR）15,789,474股普通股，这是一家商业阶段的医疗设备公司，以每股0.38美元的价格销售第一个也是唯一的基于血管内图像引导的导管系统，用于诊断和治疗外周动脉疾病（PAD）。此次发行是根据先前已提交给美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）的表格S-3（第333-230124号）的注册声明进行的，该声明于2019年3月29日生效。
Sichenzia Ross Ference LLP代表ThinkEquity LLC进行1000万美元的1847年Goedeker Inc.普通股首次公开发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年8月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表Fordham Financial Management子公司ThinkEquity作为1847 Goedeker Inc.普通股的首次公开发行的唯一簿记人。 （纽约证券交易所：GOED），这是一站式的电子商务目的地，用于家用电器，家具，家庭用品和相关产品。此次发行包括1,111,200股普通股，每股价格9.00美元，总收益为10,000,800美元，减去承销折扣和发行费用。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Document Security Systems，Inc.完成340万美元的承销普通股公开发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年7月31日– Sichenzia Ross Ference LLP代表Document Security Systems，Inc.（NYSE American：DSS）成立，这是一家跨国公司，致力于品牌保护技术，区块链安全，直销，医疗保健，房地产和证券化数字资产，以每股7.50美元的价格公开发行453,333股普通股，DSS的总收益为340万美元，扣除承销折扣和其他发行费用。此次发行是根据表格S-3的货架注册声明（文件号333-230740）进行的，该声明先前已提交给美国证券交易委员会（SEC）并于2019年5月8日宣布生效。
COVID-19期间退休帐户所有者的救济
2020年3月27日签署成为法律的《冠状病毒援助，救济和经济安全（CARES）法案》修改了管理退休账户的现有规则，并帮助纳税人改善现金流量。在这里，我们着重强调（1）放弃适用于提早提款的10％罚款，（2）增强的贷款条款，以及（3）暂停要求的最低分配规则。请咨询您的税务顾问，以确定您如何利用这些新规则。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Immuron Limited进行2000万美元的注册直接发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年7月23日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Immuron Limited（NASDAQ：IMRN），一家澳大利亚生物制药公司，致力于开发和商业化口服免疫疗法以预防和治疗肠道介导的病原体，以直接直接发行1,066,668股美国存托股（“ ADS”）的方式发行，每股ADS代表公司40股普通股，每股购买价为18.75美元，总收益约为2000万美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表A.G.P / Alliance Global Partners以590万美元的价格直接注册Safe-T GroupLtd。
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年7月22日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表AGP / Alliance Global Partners作为Safe-T Group Limited（纳斯达克股票代码：“ SFET”）的注册直接发行的独家配售代理。总收益约为590万美元。本次发行提供了以下条件：发行总计（i）3,075,000股美国存托股票（“ ADS”），每股购买价为$ 1.40，以及（ii）每份1,145,000份预购权证，以购买一份ADS（“预基金”）认股权证”），价格为每份1.40美元，其中预基金认股权证的行使价为每份ADS 0.001美元。预基金认股权证将在发行日期后的任何时间行使。 continue reading >>
Sichenzia Ross Ference LLP代表Genetic Technologies Limited进行510万美元的公开发行
新闻稿-纽约州，纽约-2020年7月20日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表遗传技术评估测试开发领域的领导者Genetic Technologies Limited（NASDAQ：GENE）进行注册，直接发行股票为1,025,000存托股票（“ ADS”），每股代表公司六百股普通股，每股购买价为5.00美元，总收益为510万美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Zynex，Inc.并以5500万美元的普通股出售卖方
新闻稿–纽约，纽约– 2020年7月17日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Zynex，Inc.（纳斯达克股票代码：“ ZYXI”）代表一家创新医疗技术公司，该公司专门制造和销售非侵入性医疗设备，旨在为止痛，中风康复，心脏监测和神经系统诊断，以及某特定股东，以每股22.00美元的公开发行价格公开发行总计250万股普通股。此次发行是根据向证券交易委员会（SEC）提交并于2019年3月12日生效的表格S-3的注册声明（文件号333-230128）进行的。提交给美国证券交易委员会（SEC）并于2019年7月3日生效的S-3表格（文件号333-232367）生效，分别由ZYXI和出售股东提供的普通股。
Sichenzia Ross Ference LLP代表INmune Bio，Inc.进行2,174万美元的普通股公开发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年7月17日– Sichenzia Ross Ference LLP宣布其代表临床阶段免疫学公司INmune Bio Inc.（纳斯达克股票代码：INMB），该公司致力于开发利用患者先天免疫系统进行对抗的疗法发行了2,173,914股公司普通股，每股价格为10美元。在扣除承销折扣和其他发行费用之前，INMB的总收益为2174万美元，净收益估计为2000万美元。此次发行是根据表格S-3（文件号333-237368）的货架注册声明进行的，该声明已提交给美国证券交易委员会（“ SEC”），并于2020年4月2日生效。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Equillium，Inc.通过Jeffries LLC进行1.5亿美元的市场发售
新闻稿–纽约，纽约– 2020年7月16日– Sichenzia Ross Ference LLP宣布代表Equillium，Inc.（纳斯达克股票代码：“ EQ”）。公开发售（“ ATM”），Equillium可能会不时出售高达1.5亿美元的普通股。 Jefferies LLC充当与ATM有关的销售代理。
Sichenzia Ross Ference LLP代表H.C.韦恩赖特（Wainwright）担任BioPath Holdings 700万美元市值股票的销售代理
Press Release – New York, NY – July 15, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it represented H.C. Wainwright & Co., LLC, as sales agent in an At-The-Market Offering (“ATM”) of BioPath Holdings Inc (NASDAQ: “BPTH”) common stock for gross proceeds of approximately $7 million. The shares were registered on BPTH’s Registration Statement on Form S-3 (File No. 333-231537) filed with the Securities and Exchange Commission on May 16, 2019, and declared effective by the SEC on June 5, 2019, and the prospectus supplement relating to the ATM filed with the SEC on July 14, 2020.
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年7月15日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表H.C.代表Wainwright＆Co.，LLC，担任BioPath Holdings Inc（NASDAQ：“ BPTH”）普通股的按市场发售（“ ATM”）的销售代理，总收益约为700万美元。这些股份已于BPTH于2019年5月16日提交给美国证券交易委员会的S-3表格的登记声明（文件编号333-231537）中登记，并于2019年6月5日由SEC宣布生效，以及招股说明书补充与2020年7月14日提交给SEC的ATM有关。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Document Security Systems，Inc.进行643万美元的普通股公开发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年7月7日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Document Security Systems，Inc.（NYSE American：DSS）成立，这是一家专注于品牌保护技术，区块链安全，直接业务的跨国公司营销，医疗保健，房地产和证券化数字资产，以每股6.25美元的价格公开发行1,028,800股公司普通股，DSS的总收益为643万美元，扣除承销折扣和其他发行费用。此次发行是根据表格S-3的货架注册声明（文件号333-230740）进行的，该声明先前已向证券交易委员会提交，并于2019年5月8日宣布生效。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital进行Avinger，Inc.的540万美元公开发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年6月26日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人进行承销的2000万股Avinger，Inc.（NASDAQ：AVGR）普通股每股0.27美元的价格，总收益约为540万美元。 Avinger是针对外周动脉疾病的创新疗法的领先开发商。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Hudson Capital Inc.进行370万美元的注册直接发行
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年6月24日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Hudson Capital Inc.（纳斯达克股票代码：HUSN），以每股0.85美元的价格，以370万美元的注册直接发行普通股。 。此次发行是根据F-3表格的注册声明（文件号333-233408）进行的，该声明先前已提交给美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission），并于2019年9月19日宣布生效。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Document Security Systems，Inc.进行600万美元的普通股公开发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年6月22日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Document Security Systems，Inc.（纽约证券交易所股票代码：DSS），这是一家专注于品牌保护技术，区块链安全，直接销售的跨国公司营销，医疗保健，房地产和证券化数字资产，以每股7.80美元的价格公开发行769,230股公司普通股。此次发行是根据表格S-1的注册声明（文件号333-238587）进行的，该声明先前已提交给美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）并宣布将于2020年6月16日生效。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital作为独家账簿管理人完成Digital Ally，Inc. 540万美元的公开发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年6月5日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，承销Digital Ally，Inc.（NASDAQ：2,325,581股）的普通股视频安全公司DGLY），每股价格为2.15美元。承销商选择同时关闭由213,953股普通股组成的超额配股权，从而使本次发行的总收益达到约540万美元，其中扣除了承销折扣和其他发行费用。
创始合伙人Marc J. Ross，Esq。举办关于律师的道德考量的法律网络研讨会，为从事大麻相关业务的客户提供建议
Sichenzia Ross Ference的创始合伙人Marc J. Ross，Esq。将于2020年6月12日（星期五）下午3:00在Clear Law Institute举办网络研讨会课程，标题为“律师建议从事大麻相关业务的客户的道德考量”。该演讲获得了持续法律教育（CLE）的认可，将探讨与律师相关的道德问题和做法，为从事大麻相关业务的客户提供建议。
要注册并参加此网络研讨会，请访问此处的网站，其中包括演讲者代码MRoss291348，可享受35％的折扣，并将其传递给您认为有兴趣的任何人。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital作为独家账簿管理人完成Digital Ally，Inc.的510万美元公开发行
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年6月5日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，进行3,090,909股Digital Ally，Inc.（NASDAQ： DGLY），视频安全公司。股票的发行价为每股1.65美元，总收益约为510万美元，减去承销折扣和其他发行费用。
“监管最大利益”即将到来。监管机构想看什么。经纪商需要知道和做什么。
根据1934年《证券交易法》（以下简称“交易法”），美国证券交易委员会（“委员会”）于2019年6月5日通过了规则15l-1（“最佳法规利益”或“ BI.Reg”），遵守日期为2020年6月30日。[1]经纪交易员及其合规和监督人员需要知道并要做的是为2020年7月1日做准备，这是首要任务。本系列的第二篇文章探讨Reg。 BI提供了一些技巧和工具，尤其是对于独立的经纪交易商而言，可以考虑到2020年7月1日以及当年余额需要完成的工作。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Genetic Technologies Limited进行800万美元的公开发行
新闻稿-纽约州-2020年5月28日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表遗传技术评估测试领域的领导者Genetic Technologies Limited（NASDAQ：GENE）公开发售400万美国存托凭证股票（ADS），每股代表本公司600股普通股，每股购买价为2.00美元。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio和Avital Perlman，律师Jeffrey Cahlon和合伙人Yian Pan领导。
马克·J·罗斯（Marc J.举办法律网络研讨会，解释围绕大麻法的困惑
SRF的创始合伙人Marc J. Ross，Esq在霍夫斯特拉大学法学院成功完成了“大麻的商业与法律”课程的第五个成功课程。最近，他为美国清除法学院（Clear Law Institute）举办了网络研讨会课程，名为“消除大麻法中的困惑”。
该网络研讨会是经过认证的持续法律教育（CLE），于2020年5月11日星期一下午3:00举行。在演讲中，马克讨论了与大麻有关的大麻相关企业的令人困惑且往往相互矛盾的法律，除其他外，讨论了现行联邦法律与大多数州法律形成鲜明对比的问题。解释当前不同法律的起源和发展；确定法律中应特别关注的某些领域；最后，在联邦和州一级描述CBD的区别和原因。
要访问此网络研讨会，请访问该网站并提供35％折扣的演讲者代码MRoss289594。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Relmada Therapeutics，Inc.进行7500万美元的市场发售
新闻稿–纽约，纽约– 2020年5月26日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Relmada Therapeutics，Inc.（纳斯达克股票代码：“ RLMD”），该公司是一家临床阶段公司，致力于治疗抑郁症和中枢神经系统疾病。进行7500万美元的有价证券交易（“ ATM”）。
Sichenzia Ross Ference创始合伙人Marc J. Ross，Esq。举办有关大麻相关企业的联邦法规法律网络研讨会
Sichenzia Ross Ference的创始合伙人Marc J. Ross，Esq将于2020年5月26日，星期二，下午3:00举办清晰法学院的网络研讨会课程，题为“联邦法规管理大麻相关业务的运营”。
该演示已获得持续法律教育（CLE）的认可，我们将探讨联邦执法机构和其他联邦监管机构如何管理和影响与大麻相关的业务的运营。完成课程后，您将能够识别，识别和描述：
- 美国司法部提出的潜在刑事问题
- 美国财政部提出的潜在银行业务问题
- 美国国际税收法规引发的潜在税收问题
- 美国证券交易委员会和美国上市交易所提出的证券潜在问题
- 与美国破产法有关的潜在破产问题
要注册并参加此网络研讨会，请访问此处的网站并提供35％折扣的演讲者代码MRoss290814，并将其传递给您认为有兴趣的任何人。
Sichenzia Ross Ference LLP代表ThinkEquity进行Medigus Ltd 500万美元的公开发行
Press Release – New York, NY – May 22, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP today announced that it represented ThinkEquity, a division of Fordham Financial Management, Inc., as sole book-running manager in a $5 million offering of Medigus Ltd. (Nasdaq: MDGS), an Israeli technology company developing minimally-invasive tools and direct visualization technology.
新闻稿-纽约，纽约-2020年5月22日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布以500万美元对Medigus Ltd.进行的独家账簿管理人代表Fordham Financial Management，Inc.的子公司ThinkEquity（纳斯达克股票代码：MDGS），一家以色列技术公司，开发微创工具和直接可视化技术。 continue reading >>
COVID-19期间的房地产规划
COVID-19 is a harsh reminder that life is fragile and unpredictable. The pandemic has caused many people to acknowledge their mortality and to reevaluate their financial circumstances and life goals. In these rather difficult and uncertain times, the importance of being prepared for a worst-case scenario and having certain essential estate planning documents in place is, unfortunately, paramount. At a minimum, every client should establish (or update) the following in order to protect themselves, their loved ones, and their legacy:
COVID-19强烈提醒人们生活脆弱且不可预测。大流行使许多人意识到自己的死亡，并重新评估了他们的经济状况和生活目标。不幸的是，在这些相当困难和不确定的时期，为最坏的情况做好准备并制定某些必要的房地产规划文件的重要性至关重要。至少，每个客户都应建立（或更新）以下内容，以保护自己，亲人和遗产：
Sichenzia Ross Ference LLP代表Vuzix Corporation进行11,250,000美元的注册直接发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年5月13日-辛琴西亚·罗斯·弗朗斯（Sichenzia Ross Ference LLP）今天宣布，代表Vuzix Corporation（NASDAQ：VUZI）以每股2.25美元的价格，直接发行5,000,000股其普通股。总收益约为11,250,000美元。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Gregory Sichenzia，律师Jeffrey Cahlon和合伙人Jacob Tabman领导。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Lexaria Bioscience Corp.进行200万美元的私募
新闻稿-纽约，纽约-2020年5月7日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Lexaria Bioscience Corp.（OTCQB：LXRP）（CSE：LXX）私下配售普通股和认股权证大约200万美元。
布拉德利森林有限公司（Bradley Woods＆Co. Ltd.）旗下子公司Special Equities Group担任此次发行的独家配售代理。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Gregory Sichenzia和Avital Perlman以及合伙人Jacob Tabman领导。
Sichenzia Ross Ference LLP任命Andrew Bernstein为合伙人，领导白领刑事辩护业务
新闻稿–纽约，纽约– 2020年5月4日–领先的证券和公司律师事务所Sichenzia Ross Ference今天宣布，安德鲁·伯恩斯坦（Andrew Bernstein）将以合伙人身份加入该事务所，领导该事务所的白领刑事辩护业务。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital进行Avinger，Inc.的315万美元公开发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年4月30日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人，参与承销的12,600,000股Avinger，Inc.（NASDAQ：AVGR）普通股按每股0.25美元的价格计算，总收益约为315万美元。 Avinger是针对外周动脉疾病的创新疗法的领先开发商。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio，Gregory Sichenzia，Avital领导 佩尔曼（Perlman），巴雷特（Barrett DiPaolo）和潘恩恩（Yian Pan）律师。
60天并不断增长：“最佳监管”即将到来。准备好独立经纪交易商了吗？他们需要知道和做什么
2019年6月5日，美国证券交易委员会（“委员会”）根据1934年《证券交易法》（“交易法”）通过了规则15l-1（“最佳监管条例”），其合规日期为2020年6月30日。[1] 《最佳监管条例》已于2019年9月10日生效。尽管全球大流行，经济衰退以及基本上每个行业的市场大幅波动引发了许多问题，但委员会明确表示，遵守《最佳监管条例》及相关法规的最后期限表格CRS要求不会被延迟或扩展。
从最广泛的意义上讲，“最佳利益监管”规定，在向散户推荐证券交易或投资策略时[2]，其中包括经纪交易员的关联人仅开立账户以推荐开设IRA或转为IRA的建议。 （换句话说，即使没有特定的证券推荐），经纪交易商，包括其关联人，也必须在提出推荐时不将其财务利益放在客户利益的前面，以客户的最大利益为出发点。监管最佳利益有四（4）个组成部分，经纪交易商必须遵守这些组成部分才能满足此“最大利益”标准：（i）披露义务； （ii）照顾义务； （iii）利益冲突义务； （iv）合规义务。
此外，经纪交易商和委员会注册的投资顾问现在有义务准备并向潜在的，新的零售客户以及现有的零售客户提供两页的“问答式”格式关系摘要。 ，为零售客户描述：“（i）公司提供的客户类型以及客户关系和服务； （ii）与这些关系和服务相关的费用，成本，利益冲突以及必要的行为标准； （iii）该公司及其专业人士目前是否有可报告的法律或纪律历史； （iv）如何获得有关该公司的更多信息。”像《法规最佳利益》的生效日期一样，2020年6月30日也是经纪交易者必须向委员会提交其初始表格CRS的遵守日期。[3]经纪交易商自提交截止日期起还有三十（30）天的时间，向所有现有零售客户提供初始表格CRS的副本。[4]此后，经纪交易商必须在其公司网站上发布其关系摘要的当前副本，在收到零售客户的请求后三十（30）天内向现有客户提供更新，否则向所有现有客户提供更新的CRS表格在任何未来更新截止日期的六十（60）天内。这样做，法规给经纪交易商带来了持续的负担，他们要定期向其现有的零售客户提供足够的信息，客户可能需要这些信息来随时确定他们是否希望继续与经纪交易商建立关系。[ 5]
对于许多时间和资源有限的小型独立经纪人交易商而言，尽管截止日期迫在眉睫，但实施和测试其监管政策和程序仍然是当务之急，也是一项挑战。尽管经纪交易商必须遵守《最佳监管条例》的所有规定，但要特别强调经纪交易商对客户的谨慎义务；建议最符合客户利益的投资和策略，并在确定过程中考虑合理的替代方案和成本，这仍然是监管程序和做法的核心。此外，经纪交易员具有证明遵守新行为准则的能力将成为委员会合规检查与检查办公室（OCIE）的优先事项。[6]
OCIE于2020年4月7日发布了“风险预警”，“旨在为经纪交易商提供有关最佳利益法规实施日期之后首次检查范围和内容的信息。” [7] OCIE预计将开始对经纪交易商进行检查。在整个一（1）年中，评估经纪交易商是否制定并实施了旨在实现最佳监管条例的监管政策和程序。我们强烈希望OCIE还将检查此类监管政策和程序的有效性。
考虑到这一点，本文讨论了新标准的要素，并提出了有关书面监督程序（WSP）的一些注意事项，这些程序建立了合理设计以确保符合《法规最佳利益》的实践和程序，并证明了那些法规的有效性。政策和程序。
谁被覆盖
最佳利益法规适用于在经纪交易商处注册的关联人（即使经纪交易商本身是双重注册人或与投资顾问有关联），并且可能适用于双重注册人，即经纪人的关联人经纪交易商，也是投资顾问的受监管顾问，如果该人在推荐之时曾担任经纪人，并且与经纪账户（与咨询账户不同）中的任何证券交易有关。[8]
披露义务
根据“最佳利益法规”，在向零售客户提出“建议”之前或之时，经纪交易商及其联系人员必须（以书面形式）向零售客户提供“与范围和条款有关的所有重要事实”与零售客户的关系；以及与建议相关的与利益冲突有关的所有重要事实。”对于某些经纪交易商和相关人员而言，这些披露义务似乎未施加重大的新要求，但附加披露的质量和范围对于后勤，业务和监督人员有限的独立经纪交易商而言至关重要。这些新义务的资源承诺有效地扩展了具有分散的业务模型平台的经纪人-经销商（通常是独立的经纪人-经销商），并依赖于监督辖区办公室（“ OSJ”）在地理上的网络上履行监督职责分散的，单人和多人的分支机构，从事零售业务，并且在这样的离散位置进行的证券活动可能是多样而复杂的。
重要的是，尽管“最佳利益”标准本身并不是受托标准，但“最佳利益监管”确实采用了适用于注册投资顾问的受托概念。因此，关于“关系的范围和条款”，“最佳利益法规”要求经纪交易商明确建议零售客户，如果公司和相关人员将监视客户账户和此类活动的频率。
经纪交易商必须向零售客户披露他们作为经纪人，交易商或经纪交易商的有联系人士向其推荐客户的能力。公司必须披露适用于零售客户交易和帐户的材料费和成本。公司必须披露要提供给零售客户的服务的类型和范围，包括可能建议零售客户对证券或投资策略进行的任何重大限制，例如仅作为示例，人们仅向零售客户推荐其经纪交易商的专有产品或特定赞助商的产品。
披露义务还要求经纪交易商和相关人员披露与推荐相关的利益冲突的所有重要事实。正如每个经纪交易商都知道的那样，没有针对所谓的利益冲突的单一“明线”检验，但通常，应该考虑“可能使经纪人，交易商或与之有联系的自然人倾斜”的任何事物。经纪人或交易商的人（有意识或无意识地）提出无私的建议。”同样，这些例子可能包括专有产品，高佣金产品，卖方的协议激励措施以及其他形式的现金和实物激励措施，这些是替代投资资产类别及其发行人和保荐人所共有的。这不是一个详尽的清单。最佳利益监管机构明确指出，对这些冲突的准确披露以及识别和映射这些冲突的WSP，是经纪交易商管理和缓解此类利益冲突的关键工具。[9]
最后，出于监管最佳利益的目的，如果合理的零售客户很可能认为信息很重要，则经纪交易商及其相关人员应将信息视为“重要”信息。
OCIE指南明确指出，其审查人员可以评估每个经纪交易商如何努力遵守法规的“披露义务”要素。尤其是，OCIE可能会审查披露内容的实质性和明确性，并审阅以下文件：
- 针对零售客户评估的收费明细表以及有关此类收费的披露，包括有关零售客户将直接或间接支付或产生的与服务和投资相关的收费和成本的披露（例如保管费，账户维护费，与共同基金和可变年金有关的费用，以及其他交易费用和产品级费用）；
- 经纪交易商对注册人员的补偿方法，包括（i）与向零售客户的建议相关的补偿，（ii）补偿的来源和类型（例如，投资者直接付款，产品赞助商付款），以及（iii） ）相关的利益冲突（例如，与推荐专有产品或接收付款以包含在产品菜单中相关的冲突）；
- 与监视零售客户帐户有关的披露；
- 披露对推荐给零售客户的帐户或服务的重大限制；和
- 出售给零售客户的专有产品清单。[10]
护理义务
关怀义务要求经纪交易商在向零售客户提出任何涉及证券的证券交易或投资策略时（并非事后见明），向零售客户行使合理的勤勉，谨慎和技巧，以：“（i）了解潜在的风险，回报和与推荐相关的费用，并且有合理的基础相信推荐可以至少满足某些零售客户的最大利益； （ii）根据该零售客户的投资概况以及与该建议相关的潜在风险，回报和成本，有合理的理由认为该建议符合特定零售客户的最佳利益，并且不符合经纪人的利益-超越零售客户利益的经销商； （iii）有合理的理由相信，即使孤立地看待零售客户的最佳利益，一系列推荐交易也不过分，并且结合零售客户的利益考虑，建议的一系列交易符合零售客户的最大利益。投资概况。”尽管该要素是多管齐下的，而且看起来很麻烦，但经纪交易商将认识到，“护理义务”遵循现有的FINRA规则2111的适用性标准：（i）合理的基础适用性； （ii）客户特定的适用性； （iii）定量适用性。
重要的是，“护理义务”要求经纪交易商考虑与建议相关的成本，包括购买证券所产生的成本以及未来出售或交换证券所产生的成本。鉴于新的行为准则要求进行整体分析，[11]经纪交易商不应将成本解释为意味着最低成本产品的建议可以满足这一要求。这意味着，更昂贵的产品可能仍然是客户的最佳产品。
最佳利益监管没有定义什么构成“合理的勤勉，谨慎和技能”，但是，除了证券或投资策略的复杂性之外，经纪交易商还应考虑一些因素，以便合理地得出结论，证券或策略可以符合某些经纪交易商的零售客户的最大利益，包括：（i）投资目标； （ii）流动资金； （iii）波动； （iv）证券或投资策略的预期回报； （v）财务激励措施以推荐担保或投资策略。
此外，新标准要求经纪交易商编制完整的投资者资料，以确定其是否适合特定客户：年龄，财务状况，投资目标，投资经验，投资时间范围，流动性需求，风险承受能力等。
经纪交易商应考虑提供的合理可行的替代方案（如有），并记录提出证券交易或投资策略建议的合理基础。与OCIE指南一致，经纪交易商应准备好记录以下文件并提交给检查人员：
- 从零售客户那里收集的信息，以开发他们的投资概况（包括任何新的帐户表格，信件和客户与经纪交易商之间的任何协议）。
- 经纪交易商基于合理的理由认为建议符合零售客户的最大利益的过程（可能包括，例如，在制定，建议）。
- 经纪交易商考虑根据零售客户的投资概况评估建议的潜在风险，回报和成本的因素。
- 经纪交易商的程序具有合理的基础，可以相信它不会将经纪交易商的财务或其他利益置于零售客户的利益之上。
- 经纪交易商如何提出与重大投资决策相关的建议，例如展期和账户建议，以及经纪交易商如何有合理的基础相信此类投资策略符合零售客户的最大利益。
- 经纪人如何提出与更复杂，风险更高或价格更高的产品相关的建议，以及经纪人如何有合理的基础相信此类投资符合零售客户的最佳利益。[12]
利益冲突义务
利益冲突义务仅适用于经纪交易商，要求公司建立，维持和执行合理设计的书面政策和程序，以解决与其向零售客户的推荐相关的利益冲突。
OCIE指南表明，检查人员可以查看经纪交易商的政策和程序，以评估：
- 冲突促使关联人将其利益或经纪交易商的利益置于零售客户的利益之前；
- 与可能会推荐给零售客户的有价证券或涉及有价证券的投资策略上的重大限制（例如有限的产品菜单，仅提供专有产品或具有第三方安排的产品）相关的冲突;和
- 消除以下冲突：销售竞赛，销售配额，奖金和基于在有限时间内出售特定证券或特定类型证券的非现金补偿。[13]
- 如果他们建立了一种结构来识别经纪人交易商或其关联人可能面临的冲突。工作人员可能会要求提供文件，以识别与经纪交易商的建议相关的所有冲突。
- 如果他们建立了结构来识别和评估经纪交易商业务发展中的冲突。工作人员可能会要求在检查范围内查看所有已制定的政策和程序。
- 是否规定了披露冲突以及披露了哪些冲突。
- 如果它们规定了缓解或消除冲突的方式，以及缓解或消除了哪些冲突。[14]
当然，潜在的利益冲突的类型以及对WSP的相应更改以及其他政策和程序将随经纪商的不同而变化。但是，利益冲突义务要素确实强调，每个经纪交易商都应确定其业务可获得的补偿和激励类型，以鼓励他们或他们的联系人员推荐可能不属于自己的特定担保或策略。他们的零售客户的最大利益，并进行更改以缓解这种冲突。经纪交易商应考虑以下缓解工具：
- 限制可能向其推荐产品，交易或策略的零售客户。
- 协调类似产品类型的补偿；
- 相对于第三方的所有其他产品，协调与促销和销售专有产品有关的补偿和激励措施。
- 调整对未能有效处理利益冲突的相关人员的补偿；
- 限制或消除共同基金的某些股票类别；
- 消除或修改在特定时间段内强调某些产品或服务销售的销售竞赛；和
- 加强监视程序，以监视销售活动并遵守某些赔偿限额。[15]
合规义务
最后，仅针对经纪交易商（而不是其关联人），法规最佳利益要求经纪交易商建立，维持和执行合理设计的政策和程序，以实现对法规最佳利益的遵守。该语言在结构上反映了现有的FINRA规则3110，该规则要求经纪交易商建立和维护一个监督每个关联人的活动的系统，该系统的合理设计旨在遵守适用的证券法律和法规以及适用的FINRA规则。
我们希望OCIE检查人员将寻找经纪交易商制定，实施和维护新培训计划的证据，这些计划将涵盖对《最佳利益法规》的遵守。遵守义务要素还对所有经纪交易商施加了新的记录制作和记录保存义务。[16]经纪交易商现在必须记录根据最佳利益法规从其零售客户收集并提供给其零售客户的所有信息，并记录作为经纪交易商的关联人（如果有）的每个自然人的身份零售客户的帐户，在帐户关闭之日或最后一次替换或更新信息之日的较早者起至少六（6）年。
结论
最佳利益法规将极大地影响经纪交易商及其关联人与零售客户的互动方式，推动经纪交易商的WSP，其他政策和程序的开发，维护和测试；并需要独立经纪人的基础上的大量人员配备和资源承诺。
如果您对本《经纪人-交易者法规警报》中解决的问题有任何疑问，如果您希望获得其中提及的任何材料的副本，或者您想继续收到《经纪人-交易者法规警报》，请不要犹豫。在（646）810-2185或sfurst@srf.law上致电或发送电子邮件至证券和商业诉讼及证券监管业务合伙人Daniel Scott Furst。[17]
关于作者
Partner at Sichenzia Ross Ference LLP
Scott Furst is a member of the Firm's Business Litigation & Arbitration and Broker-Dealer Regulation Groups. He has extensive civil litigation experience with a specialization in securities, business, and complex commercial litigation in state and federal courts, before the Securities and Exchange Commission, Financial Industry Regulatory Authority, American Arbitration Association, and JAMS.
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[1]见《交换法第86031号公告》（2019年6月5日）（“采用最佳监管条例”）。
[2]“零售客户”是“自然人或该自然人的法定代表人，他们：（A）从经纪人，交易商或自然人那里收到任何涉及证券的证券交易或投资策略的建议是经纪人或交易商的有联系的人； （B）将该推荐主要用于个人，家庭或家庭目的。”交换法第15l-1（b）（1）条。
[3]经纪交易商必须通过中央注册存管处（Web CRD）以电子形式以表格CRS形式提交其关系摘要。佣金注册的投资顾问必须通过投资顾问注册存放处（IARD）以电子方式将其关系摘要作为表格ADV第3部分（表格CRS）提交。最后，要求双重注册人使用Web CRD和IARD向经纪交易商的零售客户以及投资咨询客户提供关系摘要。
[4]经纪交易商必须在以下情况之前或最早向每个散户投资者提供一份关系摘要：（i）有关帐户类型，证券交易或涉及证券的投资策略的建议； （ii）向散户投资者下订单； （iii）为散户投资者开设经纪账户。证监会的指南还规定，即使公司是口头协议，在公司与零售投资者签订投资顾问合同之前或之时，委员会注册的投资顾问也必须向每个零售投资者提供一份关系摘要。最后，双重注册人必须在经纪交易商或投资顾问的交付要求中较早地交付关系摘要。
[5]有关“问答”格式的CRS修正案的完整讨论以及相关指导链接，请参见https://www.sec.gov/info/smallbus/secg/form-crs-relationship-摘要。
[6]参见委员会的《小企业合规指南》，网址为https://www.sec.gov/info/smallbus/secg/regulation-best-interest。
[7]参见https://www.sec.gov/ocie/announcement/risk-alert-regulation-best-interest。
[8]因此，双重注册人应确定当其同时也是投资顾问的关联人与经纪交易商的客户和注册投资顾问的客户进行交流时应遵循的情况和协议以及对协议进行合理监督的协议。实际上，我们强烈建议经纪交易商的WSP为双重注册人映射协议。
[9]参见《交易法》第15l-1（a）（2）（iii）（B）条。
[10]见fn，4。
[11]参见《交易法》第15l-1（a）（2）（iv）条（“除本节（a）（2）（iii）要求的政策和程序外，经纪人或交易商还应建立，维持并执行合理设计的书面政策和程序，以实现对《法规最佳利益》的遵守。”）。
[12]见fn，4。
[13]通过《最佳利益管理条例》，委员会认为经纪人的书面政策必须合理设计，以消除基于特定证券和特定类型的销售而产生的销售竞赛，销售配额，奖金和非现金补偿在有限的时间内发行证券。
[14]见fn，4。
[15]这份清单并不详尽，经纪人交易者应首先检查自己的政策和程序，以找出相同和新的《最佳监管条例》要求之间的差距，并更新旨在减轻冲突的监管工具和协议。
[16]《最佳利益管理条例》的《合规义务》要素对《交易法》第17a-3和17a-4条进行了修订，其中规定了经纪交易商必须制作的记录以及这些记录和其他文件需要多长时间的最低要求必须分别保存。
[17]此“经纪人-交易商法规”警报仅用于一般信息，并不用于宣传我们的服务，吸引客户或代表我们的法律建议。
Sichenzia Ross Ference LLP代表A / G.P. / Alliance Global Partners进行Safe-T Group Ltd的840万美元承销公开发售。
新闻稿-纽约州-2020年4月23日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表AGP / Alliance Global Partners作为Safe-T Group Ltd.（NASDAQ）的承销公开发行的唯一账簿管理人。 ，TASE：SFET），这是针对本地和混合云环境的安全访问解决方案的提供商。公司提供的证券包括（i）858,600单位，每单位包括一股代表40股普通股的美国存托凭证（“ ADS”）和一份购买一股ADS的认股权证（“认股权证”），以及（ii）6,777,500预售单位，每个单位包括一份预购权证，用于购买一份美国存托凭证和一份权证。发行价格为每单位1.10美元和每笔预资助单位1.099美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Beyond Air进行市值5000万美元的发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年4月23日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Beyond Air，Inc.（纳斯达克股票代码：“ XAIR”），这是一家临床阶段的医疗设备和生物制药公司，致力于开发吸入一氧化氮。 （NO）用于治疗呼吸系统疾病的患者，在有价证券发行（“ ATM”）中，公司可能会不时发行和出售其普通股的总发行价格不超过50,000,000美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Genetic Technologies Limited进行144万美元的直接注册发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年4月23日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表遗传风险评估测试开发领域的领导者Genetic Technologies Limited（纳斯达克股票代码：GENE）在美国以注册直接发行722,502美元存托股份（ADS），每股代表本公司600股普通股，每股购买价为2.00美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Genetic Technologies Limited进行180万美元的注册直接发行
新闻稿–纽约州，纽约– 2020年4月3日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表遗传风险评估测试开发的领导者Genetic Technologies Limited（纳斯达克股票代码：GENE）以1,028,574美国人的注册直接发行方式存托股份（ADS），每股代表本公司600股普通股，每股购买价为1.75美元。
SEC延长了受COVID-19影响的上市公司和注册投资顾问的提交期限
2020年3月25日，美国证券交易委员会（“ SEC”）发布了新命令，以延长其先前针对联邦证券法规定的某些上市公司备案义务实施的有条件报告减免所涵盖的申请期限，并延长了先前的监管减免提供给可能受COVID-19影响的基金和投资顾问。
商业中断保险
尊敬的客户和朋友，
可以理解的是，由于COVID-19大流行导致政府普遍下令停工，各公司对业务运营的中断以及开始出现的财务和经济损失感到担忧。有鉴于此，重要的是，公司必须花时间研究其现有的保险单，以检查可采用哪些方案来减轻COVID-19大流行的影响。在您现有的财产，事件和/或综合一般责任险政策下，由大流行或“传染病或传染病”造成的损失索赔的可行性在很大程度上取决于公司保险政策的具体规定。
Sichenzia Ross Ference LLP建议所有客户仔细审查其保险单，包括但不限于财产，事件和商业一般责任险，以确定业务中断的承保范围，并特别着重于这些保单是否包括或不包括对于由传染病或传染病（例如COVID-19）造成的损失。
在Sichenzia Ross Ference LLP，我们在这些艰难时期继续思考我们的客户和朋友，并且，如果有什么方法可以帮助您，请您与我们联系。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital Corp.以770万美元的价格过夜出售Cel-Sci普通股
新闻稿-纽约，纽约-2020年3月26日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为唯一的账簿管理人，发行630,500股Cel-Sci Corporation（NYSE American）的普通股：CVM），一家生物技术公司。该股票以每股12.22美元的价格发行，总收益约为770万美元，其中包括承销折扣和其他发行费用。
冠状病毒（Covid 19）更新
在Sichenzia Ross Ference LLP，以人为本。在全世界都在努力克服冠状病毒（COVID-19）的影响的同时，我们希望向您保证，我们致力于像过去几十年的其他危机一样，为我们的同事，客户，朋友和社区提供有效的支持。
- 我们的公司已全面运营：我们已调整并启动了业务连续性计划，以确保我们的律师和团队成员能够安全地满足客户的需求，并且无论在办公室还是在远程工作，都可以不间断地继续运营。
- 如果您有任何疑问或想要讨论的话题，我们鼓励您与我们联系；我们在这里为您提供帮助，度过这些充满挑战的时代。请继续使用您惯用的电话号码和电子邮件地址与我们联系。
- 这些天对我们的客户和同事而言具有破坏性，我们知道，这种病毒以及阻止其传播的努力将对我们社会中最弱势的成员产生更大的影响。我们向所有已经或将要受到此病毒影响的人们致以深切的感激，并感谢所有第一时间响应者和医疗工作者，他们每天都在努力地为患病者提供帮助。
我们都在一起，我们将一起解决。
我们的想法是与您和您的亲人保持安全和健康。
Law360冠状病毒引起的市场动荡文章中的创始合伙人Gregory Sichenzia
新闻稿–纽约，纽约– 2020年3月10日– Sichenzia Ross Ference LLP今天分享道，创始合伙人Gregory Sichenzia在Law360中被记者Tom Zanki引用了他的故事：“市场动荡引发IPO发行人质疑”。这个故事讨论了在冠状病毒爆发期间的市场动荡和IPO计划，其中包括Sichenzia的评论：
据纽约证券交易所和纳斯达克日历显示，下周尚未计划进行首次公开募股。 Sichenzia Ross Ference LLP合伙人Greg Sichenzia期望尚未开展路演的公司将等待稳定之后再前进
为公共和私人公司提供法律咨询的Sichenzia表示：“如果可以保持粉末干燥，则可以。”
Sichenzia Ross Ference LLP代表Pareteum Corporation发行375万美元的C系列优先股
新闻稿-纽约，纽约-2020年3月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表云通信平台公司Pareteum Corporation（NASDAQ：TEUM），与某些投资者签订了认购协议，以购买公司以每股100,000美元的价格购买了8％的C系列可赎回优先股，总收益为3,750,000美元
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio和Avital Perlman以及合伙人Grant Levine领导。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital作为独家账簿管理人完成290万美元Digital Ally，Inc.普通股的公开发行
新闻稿-纽约，纽约-2020年3月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人承销Digital Ally，Inc.（NASDAQ：2,521,740股）的普通股DGLY），视频安全公司。该股票以每股1.15美元的价格发行，总收益约为290万美元，其中包括承销折扣和其他发行费用
Sichenzia Ross Ference LLP祝贺Beyond Air Inc.在纳斯达克闭幕式上敲响
纽约州纽约市-2020年3月3日-Sichenzia Ross Ference LLP今天祝贺Beyond Air Inc.（纳斯达克股票代码：XAIR）在纳斯达克MarketSite敲响收盘钟的里程碑。 SRF的创始合伙人Gregory Sichenzia在2020年3月2日的钟声仪式上加入了Beyond Air。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Alliance Global Partners作为配售代理以1000万美元的Aptorum Group Limited注册直接发行
Press Release – New York, NY – February 28, 2020 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it represented Alliance Global Partners as lead placement agent in a registered direct offering of 1,351,350 Class A ordinary shares of Aptorum Group Limited (Nasdaq: “APM”), a biopharmaceutical company. The offering price was $7.40 per share for gross proceeds of $10 million.
新闻稿–纽约，纽约– 2020年2月28日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表Alliance Global Partners作为主要配售代理，参与Aptorum Group Limited（Nasdaq：“ APM”）1,351,350股A类普通股的注册直接发行。 ），一家生物制药公司。发行价格为每股7.40美元，总收益为1000万美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Document Security Systems，Inc.进行460万美元的普通股公开发行
新闻稿–纽约，纽约– 2020年2月25日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表防伪，身份验证和转移保护技术的领导者Document Security Systems，Inc.（纽约证券交易所股票代码：DSS）。承销公开发行的22,222,223股普通股，以及行使承销商的购股权以行使配售权的3,333,333股，每股价格为0.18美元，总收益为460万美元。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital进行460万美元的Medalist A股发行
新闻稿-纽约州，纽约-2020年2月19日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人参与200,000股8％发行的Medalist Diversified累积可赎回优先股的承销房地产投资信托基金REIT，Inc.（纳斯达克股票代码：MDRR），专门从事增值商业房地产的收购，所有权和管理。这些股票以每股23.00美元的发行价出售，总收益为460万美元，并开始在纳斯达克资本市场上交易，股票代码为“ MDRRP”。
Sichenzia Ross Ference LLP代表ThinkEquity进行810万美元的配股和Duos Technologies普通股在纳斯达克上市
新闻稿-纽约，纽约-2020年2月18日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表福特汉姆金融管理有限公司（Fordham Financial Management，Inc.）的子公司ThinkEquity为唯一的账簿管理人，而基准公司（The Benchmark Company）为该公司的联合经理。以每股6.00美元的价格发行810万美元的Duos Technologies Group，Inc.（NASDAQ：DUOT）的普通股。发行同时，普通股获准在纳斯达克资本市场上市，并于2020年2月13日开始交易，股票代码为DUOT。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital进行450万美元的Avinger，Inc.普通股的后续发行
新闻稿-纽约州，纽约-2020年2月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家簿记人，参与后续发行Avinger，Inc.（NASDAQ）6,428,572股普通股：AVGR），领先的外周动脉疾病治疗方法开发商，发行价为每股0.70美元，总收益为450万美元。根据Avinger在表格S-1上的有效注册声明（注册号333-235902）发售和出售股票。
Sichenzia Ross Ference LLP代表A.G.P.发行220万美元普通股
新闻稿-纽约，纽约-2020年1月31日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布以AGP / Alliance Global Partners的独家配售代理身份，以220万美元的普通股以每股0.63美元的价格收购Cocrystal Pharma，Inc.（纳斯达克股票代码：COCP），这是一家开发抗病毒治疗剂的临床生物技术公司。根据Cocrystal在表格S-3上的有效注册声明（注册号333-220632）进行买卖。
Sichenzia Ross Ference LLP代表匈牙利风险投资公司HiVentures Zrt。私下配售ActiveGraf的A股优先股
新闻稿-纽约，纽约-2020年1月16日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表匈牙利投资公司MFBNövekedésiTökealap及其经理，致力于推广的国有风险投资公司Hiventures Zrt。代表匈牙利的初创企业和企业购买了ActiveGraf Inc.的约90万美元A股优先股，ActiveGraf是北卡罗来纳州的一家私营公司，致力于创建交互式数据分析。
Sichenzia Ross Ference LLP代表A.G.P./Alliance Global Partners作为独家配售代理处理Cellect Biotechnology Ltd.以300万美元注册直接发行。
新闻稿–纽约，纽约– 2020年1月10日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表AGP / Alliance Global Partners作为独家配售代理以Cellect Biotechnology Ltd的登记直接发行1,000,000美国存托股份（“ ADS”） （纳斯达克股票代码：“ APOP”），这是一种创新技术的开发商，能够对干细胞进行功能选择。每个ADS代表APOP的100股普通股。发行价格为每ADS 3.00美元，总收益约为3,000,000美元，扣除费用和其他估计发行费用。
Sichenzia Ross Ference LLP在敌对代理竞赛中成功为客户辩护
新闻稿-纽约，纽约-2020年1月7日-Sichenzia Ross Ference LLP成功为异议股东辩护其客户Document Security Systems，Inc ..在提交与公司2019年12月9日年会有关的叛乱性代理声明后，股东放弃了努力。会议如期举行，理事会推荐的候选人名单当选。
SRF团队由合作伙伴Gregory Sichenzia，Darrin Ocasio，Marcelle Balcombe，Barrett DiPaolo和Jay Yamamoto以及其合伙人Matthew Siracusa领导。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital进行CEL-SCI Corporation普通股的550万美元后续发行
新闻稿-纽约州，纽约-2019年12月30日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家账簿管理人，参与CEL-SCI Corporation（NYSE）606,395股普通股的后续发行美国：CVM），一家三期癌症免疫疗法公司，发行价为每股9.07美元，总收益为550万美元。根据包销协议的条款，Aegis被授予45天期权，可以购买最多90,959股CEL-SCI普通股，以支付超额配股。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Darrin Ocasio，Avital Perlman和Marcelle Balcombe以及合伙人Grant Levine和Jacob Jacobman领导
Sichenzia Ross Ference LLP代表Biotricity Inc.进行600万美元的A轮可转换优先股私募
新闻稿-纽约，纽约-2019年12月19日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表医学诊断和消费者保健技术公司Biotricity Inc.（OTCQB：BTCY）出售600万美元的其A系列可转换优先股。
Sichenzia Ross Ference LLP团队由Partners Gregory Sichenzia和David Manno领导。
Sichenzia Ross Ference LLP在联邦证券集体诉讼和股东衍生诉讼中获得自愿解雇
新闻稿-纽约州，纽约-2019年12月16日-Sichenzia Ross Ference LLP（SRF）代表其客户Vuzix Corporation（“ Vuzix”或“ Company”）（一家领先的开发商和供应商）在两项诉讼中获得了自愿解雇智能眼镜和增强现实眼镜。 SRF代表公司在纽约州南区美国地方法院提起的集体诉讼中，指控其违反了联邦证券法（“集体诉讼”），并在纽约州门罗最高法院审理了合并的股东派生诉讼中。县（“衍生行动”）。原告最终放弃了两项诉讼。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Beyond Air，Inc.进行1150万美元的承销普通股和并行私募的公开发行
新闻稿-纽约州，纽约-2019年12月12日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Beyond Air，Inc.（NASDAQ：XAIR），一家专注于开发可吸入一氧化氮（NO）的临床阶段医疗器械和生物制药公司。为治疗严重的呼吸道疾病，以每股3.66美元的价格成功完成了承销的公开发行和并发私募的约1150万美元的Beyond Air普通股。公开发行是根据向证券交易委员会提交的有效货架注册声明进行的。私募股份不会被注册。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Relmada Therapeutics，Inc.进行1.15亿美元的承销普通股公开发行
新闻稿-纽约州，纽约-2019年12月6日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Relmada Therapeutics，Inc.（纳斯达克股票代码：RLMD）（一家开发抑郁症和中枢神经系统疾病疗法的临床阶段公司）成功完成以每股30.00美元的价格承销300万股Relmada普通股的公开发售。
Sichenzia Ross Ference信托及房地产律师在LegalZoom文章中引用
新闻稿-纽约，纽约-2019年12月6日-桑德拉·贝克维斯（Sandra Beckwith）撰写的LegalZoom中引用了Sichenzia Ross Ference（SRF）信托和房地产律师Jodi Zimmerman和Robert Birnbaum的话。齐默尔曼（Zimmerman）和比恩鲍姆（Birnbaum）详细介绍了准备遗嘱和信托以使继子包括在内的技巧，以及如何与亲人有效地传达您的意愿。
您可以在此处阅读全文。
Sichenzia Ross Ference代表H-Cyte，Inc.进行600万美元的私募
新闻稿-纽约州，纽约-2019年12月2日-Sichenzia Ross Ference LLP代表H-Cyte的律师与FWHC，LLC进行了600万美元的私募，价格超过了市场价格。 H-Cyte是创新医疗技术产品和服务（包括LungCYTE和Lung Health Institute）的所有者和运营商。 H-Cyte打算利用这笔资金来推进其针对慢性肺疾病（如COPD）的行业领先的药物开发。 SRF团队由合伙人Arthur Marcus领导。
Sichenzia Ross Ference LLP代表A.G.P / Alliance Global Partners进行350万美元的Safe-T Group Ltd公开发售。
新闻稿-纽约州，纽约-2019年11月5日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表AGP / Alliance Global Partners作为独家存续业务经理处理美国存托股票（ADS）的承销公开发行和Safe-T认股权证Group Ltd.是针对本地和混合云环境（纳斯达克，TASE：SFET）的安全访问解决方案的提供商。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Document Security Systems，Inc.进行180万美元的私募
纽约，纽约– 2019年11月5日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它以私募方式代表了防伪，身份验证和消费者参与技术领域的领导者Document Security Systems，Inc.（纽约证券交易所股票代码：DSS）。以每股0.3037美元的购买价发行600万股公司普通股。 DSS从此次发行中获得了总收益182.22万美元，全部由公司董事会主席Heng Fai Ambrose Chan先生资助。
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Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital Corp.完成对Cocrystal Pharma，Inc. 300万美元普通股的公开发行。
新闻稿-纽约州，纽约-2019年11月4日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布代表Aegis Capital Corp.作为独家承销商参与Cocrystal Pharma，Inc.（NASDAQ：COCP）3,529,412股的承销公开发行。普通股，每股价格为0.85美元，总收益约为300万美元。 Cocrystal是一家临床阶段生物技术公司，致力于发现和开发新型抗病毒疗法 continue reading >>
Sichenzia Ross Ference LLP被评为2019年第三季度的顶级发行商法律顾问
新闻稿–纽约，纽约– 2019年10月23日–作为Informa PLC商业智能部门的一部分，PlacementTracker将Sichenzia Ross Ference LLP列为美国PIPE和私募市场第三季度最活跃的发行人顾问。 2019年交易量，代表发行人发行超过5000万美元的已发行证券。
Sichenzia Ross Ference LLP将与客户Relmada Therapeutics，Inc.在纳斯达克开幕
新闻稿–纽约，纽约– 2019年10月15日– Sichenzia Ross Ference LLP的创始合伙人Gregory Sichenzia将与客户Relmada Therapeutics，Inc.（纳斯达克股票代码：RLMD）的代表一起合作。抑郁症，中枢神经系统和眼科疾病，在时代广场的纳斯达克MarketSite网站上响起10月18日的开市钟声。
Sichenzia先生将与Relmada Therapeutics的领导者一起上台，包括MBA博士学位的首席执行官Sergio Traversa。您可以在10月18日美国东部时间上午9:30在Facebook Live上或通过Nasdaq网络摄像头进行收听。
Sichenzia Ross Ference LLP祝贺Relmada Therapeutics，Inc.在纳斯达克上市
纽约，纽约– 2019年10月10日– Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，该公司代表Relmada Therapeutics，Inc.（纳斯达克股票代码：RLMD）参加了该公司在纳斯达克资本市场的上调上市活动。 Sichenzia Ross Ference LLP团队由Gregory Sichenzia及其合伙人Barrett DiPaolo领导。上调名单将于2019年10月10日生效，并且RLMD的普通股将以其现有的股票代码RLMD进行交易。
创始合伙人Marc J. Ross，Esq。在科罗拉多州丹佛市的CBD山区博览会上发表演讲
新闻稿–纽约，纽约– 2019年10月9日–辛琴西亚·罗斯·弗朗斯（Sichenzia Ross Ference LLP）创始合伙人马克。 J.Ross Esq。将于2019年10月12日在科罗拉多州丹佛市的科罗拉多会议中心的CBD山区博览会上发表演讲。他的演讲题目是“这是合法的，还是合法的？–看《生物多样性公约》的合法性”，他将观察和剖析包括《生物多样性公约》在内的法律，以阐明和解释围绕《生物多样性公约》的法律问题。该演讲是2019年10月11日至12日为期两天的研讨会的一部分，该研讨会将大麻和CBD行业聚集在一起，以进行学习，共享，联系和业务建设。
律师入选2019年超级律师名单
新闻稿–纽约，纽约– 2019年10月15日–领先的公司和证券律师事务所Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其七位律师被2019年《超级律师》杂志认可。这些Sichenzia Ross成员包括：
- 合伙人A.R. John Hitchings，合伙人Jay Yamamoto，合伙人Owen A.Kloter和合伙人Gary Varnavides均被任命为2019年纽约地铁新星
- 创始合伙人Michael Ference和合伙人Sameer Rastogi因其在证券诉讼类别中的工作而受到认可
- 创始合伙人Gregory Sichenzia因在证券和公司融资类别中的工作而受到认可
Sichenzia Ross Ference代表合资企业代表创新化妆品概念
新闻稿–纽约，纽约– 2019年10月4日–辛琴娅·罗斯·弗朗斯（Sichenzia Ross Ference LLP）与雷切尔·莱文（Rachel Levin）控制的实体合资成立了创新化妆品概念有限责任公司（ICC）。 ICC是高质量化妆品和个人护理产品的全球制造商和分销商。雷切尔·列文（Rachel Levin）是社会影响力人物，拥有全球增长最快的YouTube频道“ RCH Beauty101”，拥有超过1400万订阅者。 SRF团队由合伙人Arthur Marcus领导。
Sichenzia Ross Ference代表Pareteum Corporation进行4000万美元的普通股和认股权证发行
新闻稿-纽约，纽约-2019年9月27日-全国公认的证券和公司律师事务所Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，其代表全球云软件通信平台公司Pareteum Corporation（Nasdaq：“ TEUM”）承销公开发行18,852,273股普通股，每个单位由TEUM普通股的一股，一份购买TEUM普通股的A系列的购买权证，以及购买TEUM普通股的一半的B系列购买权证，以及3,875,000个预基金单位，包括一份预购权证，用于购买TEUM普通股的一股；一份A系列购买权证，用于购买TEUM普通股的一股； B系列购买权证，用于购买TEUM的一半股本。普通股。
创始合伙人Marc J. Ross，Esq。引用新泽西州对布朗尼配料中的CBD使用进行评论
新闻稿-2019年9月30日-纽约，纽约-辛琴西亚·罗斯·弗伦斯（Sichenzia Ross Ference LLP）创始合伙人马克。 J.罗斯（Esq。）在NJ.com的一个名为CBD的报道中引用了CBD是新泽西州布朗尼蛋糕，啤酒和高档晚餐的一种成分。 FDA说这是非法的。 Marc描述了来自FDA审查的结果，并引用了新泽西州的雄心壮志，试图超越曲线并解决其公民认为正确的事情。
创始合伙人Marc J. Ross，Esq。举办有关大麻业务和法律的法律网络研讨会
新闻稿-2019年9月12日-纽约，纽约-辛西娅·罗斯·弗伦斯（Sichenzia Ross Ference LLP）创始合伙人马克。 J.罗斯（Esq。）于2019年9月18日星期三，为Clear Law Institute举办了网络研讨会课程，名为“将娱乐和/或医用大麻使用合法化的州法律与联邦管制物质法之间的相互作用”。经认证的“ CLE”，讨论了使娱乐性和/或医用大麻用途合法化的州和联邦法律之间的相互影响。
创始合伙人Marc J. Ross，Esq。在NECANN新泽西大麻大会上谈论大麻
新闻稿-2019年9月12日-纽约，纽约-辛西娅·罗斯·弗伦斯（Sichenzia Ross Ference LLP）创始合伙人马克。 J.罗斯（Esq。）在NECANN于2019年9月15日在大西洋城的A.C.会议中心举行的《新泽西大麻公约》上发表演讲。本演讲介绍了“蓬勃发展的商机”，并涵盖了从银行，税收，CBD和道德问题在内的各种问题。为期两天的研讨会将把大麻产业聚集在一起，以进行学习，共享，联系和业务建设
通过访问网站了解有关事件的更多信息。
Sichenzia Ross Ference LLP担任Bannerman Resources Limited在OTCQB上市的首席律师联络人
新闻稿-纽约州，纽约-2019年9月18日-Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它为OTCQB赞助了澳大利亚铀矿勘探与开发公司Bannerman Resources Limited（OTCQB：“ BNNLF”）。 Sichenzia Ross Ference是一家合格的公司，负责提供有关OTCQB要求的指南并推荐会员资格。 SRF团队由合伙人Darrin Ocasio领导。
Sichenzia Ross Ference创始人合伙人Gregory Sichenzia将在投资者峰会微型电容会议上主持中度大麻小组
新闻稿— 2019年9月12日—纽约，纽约—辛辛那斯Ross Ference LLP今天宣布，创始合伙人Gregory Sichenzia将主持9月16日下午12点在美国东部时间在新市中央公园埃塞克斯大厦举行的投资者峰会微型电容会议上的大麻小组讨论。约克市。要注册该活动，请单击此处。
该小组将由医学思想技术，Emerald Bioscience，Hillstreet饮料，Flowr和Power REIT等行业思想领袖组成。该小组将讨论大麻行业的发展，最新的并购趋势，美国法规和医学研究
Sichenzia Ross Ference LLP宣布其对H.C.的金级赞助温赖特第二十一届年度全球投资会议
新闻稿-2019年9月6日-纽约，纽约-辛西娅·罗斯·弗朗斯（Sichenzia Ross Ference LLP）是H.C. Wainwright第21届年度全球投资会议。该会议将于2019年9月8日至9月10日在乐天纽约皇宫酒店举行。
我们的许多合作伙伴和客户都将参加会议，并且公司的成员将可以参加会议。
创始合伙人Gregory Sichenzia将主持中等大麻投资者小组
新闻稿-纽约州纽约–2019年9月12日-Sichenzia Ross Ference的创始合伙人Gregory Sichenzia将于9月12日星期四在纽约市主持大麻投资者小组
Sichenzia Ross Ference LLP代表FINRA成员公司进行200万美元私募
新闻稿 – 纽约州纽约市 – 2019年8月28日 – Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，该公司代表配售代理公司最初以200万美元收购一家开发阶段人工智能软件公司的普通股。发行人可能在随后的交割中增加300万美元。 Sichenzia Ross Ference LLP团队由合伙人Michael Ference和Avital Perlman以及助理Jacob Tabman领导。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital以450万美元公开发售Avinger，Inc。普通股
新闻稿 – 纽约州纽约市 – 2019年8月26日 – Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它已代表Aegis Capital Corp.作为公开发行股票的唯一账簿管理人，共同出售3,813,559股Avinger，Inc。（纳斯达克股票代码：AVGR）股票股票，每股1.18美元，总收益约为450万美元。 Avinger是外周动脉疾病创新治疗的领先开发商
Sichenzia Ross Ference LLP代表Aegis Capital Corp.以230万美元公开发行Sigma Labs，Inc。的普通股
新闻稿 – 纽约，纽约 – 2019年8月2日 – Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它已代表Aegis Capital Corp.作为Sigma Labs，Inc。的287.5万股普通股的承销公开发行的唯一账面管理经理。纳斯达克股票代码：SGLB）每股收益0.80美元，总收益为230万美元。 Sigma Labs是PrintRite3D品牌下的质量保证软件提供商。
Sichenzia Ross Ference LLP在2019年第二季度被评为最佳发行人律师
新闻稿 – 纽约州纽约市 – 2019年7月24日 – 位于Informa PLC商业智能部门的PlacementTracker公司将Sichenzia Ross Ference LLP评为美国PIPE和私募市场中最活跃的发行人律师。 2019年交易数量，代表发行人超过5000万美元的证券。
Sichenzia Ross Ference LLP代表ThinkEquity以135万美元的方式公开发行Immuron Limited的ADS
新闻稿 – 纽约，纽约 – 2019年7月23日 – Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它代表福特汉姆财务管理部门ThinkEquity作为Immuron Limited（纳斯达克证券交易所股票代码制品公司）135万美元公开募股的唯一账簿管理人“IMRN”ASX。“IMC”）。此次发行包括339,130股ADS，每股ADS收费4.00美元，总收益为135万美元。 Immuron是一家专注于口服免疫球蛋白疗法的澳大利亚生物制药公司。 Sichenzia Ross Ference团队由Partners Gregory Sichenzia和Tara Guarneri-Ferrara领导。
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Sichenzia Ross Ference LLP is a full service law firm with a nationally recognized corporate, securities and litigation practice that provides experienced representation in all matters involving the securities industry. In addition to handling routine to complex commercial matters, SRF’s renowned litigation department specializes in defending companies and individuals against all types of securities cases, including class action lawsuits, shareholder derivative actions, and matters involving allegations of fraud, misrepresentation or other securities violations. The litigation team has also brought defamation lawsuits against companies and individuals related to market manipulation. Additionally, it represents individuals and companies in investigations by the Securities and Exchange Commission (SEC) and other regulatory bodies. The litigation team has a robust practice representing brokers and broker-dealers in arbitrations before the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). These arbitrations typically involve claims of unsuitability, churning, unauthorized trading and other allegations of broker misconduct. Finally, SRF has a burgeoning expungement practice, where it represents brokers seeking to have negative and harmful customer complaints removed from their industry records. The firm complements its core practice areas with an established commercial real estate and trusts and estates practice.
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Latest posts by Sichenzia Ross Ference LLP (see all)
- Sichenzia Ross Ference LLP代表Avinger Inc.完成520万美元的承销普通股发行 - August 26, 2020
- Sichenzia Ross Ference LLP代表Roth Capital Partners，LLC作为独家账簿管理人完成Centrus Energy Corp.普通股的2,350万美元公开发行 - August 25, 2020
- Sichenzia Ross Ference合伙人Andrew M. J. Bernstein，Esq。将于2020年8月21日星期五下午2:00 – 4:00在纽约州律师协会2020年审判学院虚拟会议系列的下一部分中进行演讲：“大陪审团介绍和代表大陪审团中的客户”。 - August 18, 2020
Sichenzia Ross Ference LLP代表RealWear，Inc。进行了8,000万美元的融资交易
新闻稿 – 2019年7月9日 – 纽约州纽约 – Sichenzia Ross Ference LLP代表RealWear，Inc。，一家创新科技公司，其旗舰产品HMT-1®是第一款坚固耐用的头戴式，可穿戴式，Android级平板电脑，可以解雇工人手中的危险工作，融资交易筹集了8000万美元。 B轮融资由Teradyne，Inc。（TER）领导，Teradyne，Inc。是工业自动化领域的全球领导者，其中包括Qualcomm Ventures和Bose Ventures等其他行业领导者的参与。 JPMorgan Chase＆Co。担任RealWear，Inc。与B系列融资的独家配售代理。
Sichenzia Ross Ference LLP代表Vuzix Corporation以2000万美元注册直接发行
新闻稿 – 纽约州纽约市 – 2019年7月8日 – Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，它代表Vuzix公司（纳斯达克“VUZI”）在注册直接公开发行股票，注册股票约548万股，价格为每股3.65美元和约548万股普通股购买认股权证，每股行使价4.10美元，对Vuzix的总收益约为2,000万美元。特别股权集团是Bradley Woods＆Co。Ltd.的一个部门，是该发行的独家代理商。 Sichenzia Ross Ference LLP团队由Partners Gregory Sichenzia，Tara Guarneri-Ferrara和顾问Jeff Cahlon领导。
Sichenzia Ross Ference创始合伙人Marc Ross采访了大麻商业和法律的CFN媒体
新闻稿 – 纽约，纽约 – 2019年7月8日 – Sichenzia Ross Ference LLP创始合伙人Marc Ross参加了对CFN Media的采访，讨论了大麻行业不断变化的情况。采访是在纽约Jacobs Javits会议中心举行的大麻世界大会商业博览会上关于大麻商业和法律的信息小组讨论之后进行的。请在这里找到完整的采访。
Sichenzia Ross Ference LLP以560万美元的普通股公开发行代理文件安全系统公司
Press Release – New York, NY – June 10, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it has represented its client, Document Security Systems, Inc. (NYSE American: DSS), in a $5.6 million public offering of its common stock. The offering consisted of 11.2 million shares of common stock at a price of $0.50 per share. Aegis Capital Corp. served as sole book running manager in connection with the offering. DSS is a leader in the anti-counterfeit, authentication and diversion protection technology space. The Sichenzia Ross Ference team was led by Partners Gregory Sichenzia, Darrin Ocasio, Tara Guarneri-Ferrara and Jeffrey D’Angelo.
Sichenzia Ross Ference LLP代表Medicine Man Technologies，Inc。提供高达1400万美元的私人配售
Press Release – New York, NY – June 10, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it has represented Medicine Man Technologies, Inc. (OTC: MDCL) (“Medicine Man or the “Company”) in a securities purchase agreement with Dye Capital & Co. for the sale of up to $14 million of shares and common stock purchase warrants of the Company. The shares were sold at a price of $2.00 per share.
Sichenzia Ross Ference LLP代表FINRA成员公司以300万美元注册直接提供General Cannabis Corp.的普通股和认股权证
Press Release – New York, NY – June 4, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP (SRF) announced today that it has represented a FINRA member firm as financial advisor in the registered direct offering of 3.0 million shares of common stock and 3.0 million warrants of General Cannabis Corp. (OTCQX: CANN) at a price of $1.00 per share for gross proceeds of approximately $3.0 million.
Sichenzia Ross Ference LLP以800万美元的私人配售代表AIT Therapeutics
Press Release – New York, NY – June 4, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it has represented AIT Therapeutics, Inc. (NASDAQ:AITB), a clinical-stage medical device and biopharmaceutical company focused on developing inhaled Nitric Oxide (NO) for the treatment of patients with respiratory conditions including serious lung infections and pulmonary hypertension, in a $8 million private placement of its common stock.
Sichenzia Ross Ference LLP宣布以130万美元私募配售Medivist Diversited REIT，Inc。
Press Release – New York, NY – May 31, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it has represented Aegis Capital Corp. as placement agent in a private offering of 270,833 shares of Common Stock of Medalist Diversified REIT, Inc. (NASDAQ: MDRR) at a purchase price of $4.80 per share for gross proceeds of approximately $1.3 million.
Sichenzia Ross Ference Estate Planning Practice为客户节省了800,000美元
新闻稿 – 2019年5月30日 – Sichenzia Ross Ference LLP信托和房地产业务负责人Robert Birnbaum通过利用独特的信托计划和资助人寿保险，为客户在800万美元的房地产上节省了约80万美元的税款。
请联系RBirnbaum@srf.law获取更多信息。
Sichenzia Ross Ference LLP加入Pareteum公司，在纳斯达克市场举行响铃开幕式
纽约，纽约 – 2019年5月29日 – Sichenzia Ross Ference LLP合伙人Darrin Ocasio加入了全球云软件通信平台公司Pareteum Corporation（纳斯达克股票代码：TEUM），在时代广场纳斯达克MarketSite敲响了开盘钟。
Sichenzia Ross Ference诉讼合伙人Marc Ross和Scott Furst在多年南安普顿房地产争议案中代表客户多次上诉
新闻稿 – 纽约州纽约市 – 2019年5月30日 – Sichenzia Ross Ference LLP（SRF）诉讼合伙人Marc Ross和Scott Furst以及上诉法律顾问在向纽约最高法院，上诉庭：第二司法部门提出的多项上诉中胜诉部门。这些上诉试图扭转萨福克县审判法院否决一项动议，驳回2015年由邻近的财产所有人提起的诉讼，这些财产所有者寻求并由审判法庭判决，禁止正在建造的俯瞰Shinnecock Bay的住宅建筑。南安普敦。关于财产及其遵守当地分区法律有关高度和挫折要求的早期相关诉讼最终未能解决争议，并引发即时诉讼，当时SRF被上诉人聘请接管诉讼。。
Sichenzia Ross Ference LLP代表ThinkEquity以200万美元的方式公开发行Immuron Limited的ADS。
Press Release – New York, NY – May 29, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it has represented ThinkEquity, a Division of Fordham Financial Management, Inc. as sole book runner in a $2.0 million Public Offering of American Depositary Shares (ADSs) of Immuron Limited (ASX: “IMC”; NASDAQ “IMRN”).
Sichenzia Ross Ference LLP代表Genetic Technologies Limited（ASX：GTG;纳斯达克股票代码：GENE）发行120万美元美国存托股票
Press Release – New York, NY – May 23, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP announced today that it represented Genetic Technologies Limited (ASX: GTG; Nasdaq: GENE), a diversified molecular diagnostics company, in a registered direct offering of American Depositary Shares (“ADSs”) and warrants to purchase ADSs. The Company received gross proceeds of approximately $1,200,000.
Sichenzia Ross Ference LLP以800万美元公开发行Medalist Diversited REIT，Inc。的普通股代表Aegis Capital Corp.
Press Release – New York, NY – May 14, 2019 – Sichenzia Ross Ference LLP (SRF) announced today that it has represented Aegis Capital Corp. as sole book-running manager in the underwritten public offering of 1.66 million shares Common Stock of Medalist Diversified REIT, Inc.(NASDAQ: MDRR) at a price of $4.80 per share for gross proceeds of $8.0 million.
诉讼合伙人Scott Furst在$ 10,000,000保险纠纷中成功胜诉
新闻稿-纽约州，纽约-2019年5月9日-席恩奇亚·罗斯·弗朗斯（SRF）诉讼合伙人斯科特·弗斯特（Scott Furst）成功败诉了向纽约最高法院上诉庭第二司法部门提起的上诉，该上诉试图撤消初审法院的上诉。完全撤消一项多方，多方索赔的损害赔偿诉讼，并撤销和恢复大约一千万美元的保险金（$ 10,000,000.00）。原告提出的索赔包括欺诈，违反合同以及针对保险代理人，保险代理机构和保险人的《纽约州保险法》。原告于2014年7月开始诉讼，在近五年的诉讼中，Furst先生代表代理人和代理机构成功地驳回了原告的申诉，击败了续签和重新启动的动议，并驳回了经修正的申诉。从中提起上诉。第二部门以多种理由驳回了上诉，特别强调了被告与原告的指控相抵触的证据。法院还得出结论，根据法律，原告不能对代理人或代理人提出索赔。第二部门还根据SRF提出的事实和法律，申明初审法院作出了对保险人和原告有利的简易判决，并提起上诉
Odierna诉RSK，LLC，2019 N.Y. App。师LEXIS 2573（预计于2019年2月发布）。
Partner at Sichenzia Ross Ference LLP
Scott Furst is a member of the Firm's Business Litigation & Arbitration and Broker-Dealer Regulation Groups. He has extensive civil litigation experience with a specialization in securities, business, and complex commercial litigation in state and federal courts, before the Securities and Exchange Commission, Financial Industry Regulatory Authority, American Arbitration Association, and JAMS.
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Sichenzia Ross Ference LLP代表Quest Solutions，Inc。进行500万美元私募
新闻稿 – 纽约州纽约市 – 2019年4月9日 – Sichenzia Ross Ference LLP今天宣布，已代表Quest Solution，Inc。（OTCQB：QUES）以购买价格私募配售其普通股的16,666,667股未注册股份每股$ .30，总收益约5,000,000美元。投资者还获得了以每股0.35美元的行使价购买16,666,667股普通股的认股权证。
