Marc J. Ross

合伙人

简介

Marc J. Ross是Sichenzia Ross Ference LLP的创始合伙人。 Ross先生代表美国，北美，亚洲，欧洲和以色列的客户（公共和私营公司，经纪公司，注册代表，高净值个人和对 冲基金）。 Ross先生就证券，公司，监管和诉讼/仲裁事宜向客户提供咨询。

在证券和公司领域，Ross先生为公司（主要是中小型上市公司）提供1934年法案报告要
求以及纳斯达克，美国证券交易所和纽约证券交易所以及其他交易所上市和合规事宜。他
还协助那些希望上市的公司，无论是通过反向并购，首次公开募股或公司发行的方式，并
为客户提供广泛的投资和融资交易建议，包括私募股权交易（PIPEs），首次公开募股产
品（IPO），注册直接发行（RD）和储架发行。

在诉讼和监管领域，Ross先生代表客户处理全美范围内的商业/证券诉讼和仲裁事宜，从
常规诉讼到复杂案件，包括多区诉讼，集体诉讼和衍生诉讼，禁令诉讼以及通过FINRA进
行的仲裁程序， AAA和JAMS。Ross先生还为客户提供艰难且经常令人沮丧的民事监管

程序和可能的刑事调查咨询，无论客户是自律组织，国家机构还是联邦机构的调查对象。
特别是，他经常在有关美国证券交易委员会，美国金融业监管局和国家证券机构的调查中
出席，包括回应FINRA 8210请求，出席记录在案的检测，准备韦尔斯通知，协商承诺、
弃权和同意协议并在执法程序中为客户辩护。

经验

在创立Sichenzia Ross Ference LLP之前，Ross先生曾与多家知名律师事务所合作，包
括Willkie Farr & Gallagher。

客座教授

霍夫斯特拉大学法学院

Ross先生教授一门向学生介绍在大麻相关业务运作中遇到的快速发展的法律问题的课程
。该课程使用虚构的企业Cannabis Inc.来探索（1）使娱乐和/或医用大麻使用合法化的州
法律与联邦受控物质法案（CSA）之间的相互作用; （2）执行和实施管理大麻相关业务
运作的其他监管制度，如银行和证券法; （3）律师为从事大麻相关业务的客户提供咨询
的道德考虑因素。鼓励学生制定关于大麻合法化的规范性论点。